证劵从业( 新 ) 2021_08

一行三会构成了中国金融业（）的格局。
A、同业监管
B、混业监管
C、多重监管
D、分业监管

证券公司借入次级债务，长期次级债务计入净资本的数额不得超过净资本的（）。

A.15％
B.20％
C.25％
D.50％

《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括（）。
①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请
②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
③取得注册会计师证书5年以上
④不超过65周岁

A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

基金托管费是支付给（）的费用。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。
Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移
Ⅱ.与客户约定分享投资收益
Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（）年的个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。

A.1
B.2
C.3
D.5