证劵从业( 新 ) 2021_08

以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是
（）。

A.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者
B.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
C.经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由
D.经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

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证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法中，不符合要求的是（）。

A.客观说明软件工具.中断设备的功能，不得对其功能进行虚假.不实.误导性宣传
B.揭示软件工具.终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏
C.对软件工具.终端设备所使用的数据信息来源要保密
D.表示软件工具.终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限

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经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（）。
①守住不发生非系统性金融风险的底线，宏观和微观管控结合
②健全多层次资本市场体系，补齐各类金融市场的短板
③深化金融监管体制改革
④管控好金融的高杠杆率和流动性风险

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

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商业银行债券包括（）。
Ⅰ.证券公司债券
Ⅱ.商业银行普通债券
Ⅲ.财务公司债券
Ⅳ.资本补充债券

A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅲ.
C：Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅲ.Ⅳ.

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根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)

A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票