证券经纪人 2021_06_09 每日一练
证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施有( )。
A.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其就有关检查事项做出说明
B.进入证券公司办公场所或营业场所检查
C.检查证券公司计算机信息管理系统,复制有关数据资料
D.限制相关证券账户交易
从客户的角度出发反向设计渠道,首先考虑在交易过程中如何给客户方便,而不是先考虑销售渠道的选择和策略,这体现了“4C”理论中的( )基本要素。
A.Customer
B.Convenience
C.Cost
D.Communication
对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是( )。
A.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B.证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的,将根据不同情况,限制或者暂停证券业务及其他处罚
C.因欺诈客户行为给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任
D.对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理
以下关于股票的市场价格表述,错误的有( )。
A.股票的市场价格由股票的价值决定
B.宏观决策是最直接影响股票的市场价格因素
C.因为影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
D.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况,进而影响股票价格
以下说法不正确的是( )。
A.深圳证券交易所将上市公司分为工业、商业、地产业、公用事业和综合5类
B.上海证券交易所则将上市公司分为丁业、商业、地产业、公用事业、金融业和综合6类
C.《上市公司行业分类指引》规定,总体编码采用了顺序编码法,类别编码采取层次编码法,门类为单字母升序编码
D.根据《上市公司行业分类指引》的分类原则与方法,当公司没有一类业务的营业收入比重大于或等于50%时,如果某类业务营业收入比重比其他业务收入比重均高出30%,则将该公司划入此类业务相对应的行业类别