关于背信运用受托财产罪，下列说法错误的是( )。

A．背信运用受托财产罪的犯罪主体是金融机构

B．该罪必须是利用职务上的便利的行为才可以构成

C．无论是国有金融机构，还是非国有金融机构都可以构成本罪

D．“运用”包括“动用”、“提取”、“动支”和“财产处分”等行为

使得交易双方无需担心交易对手的信用风险的清算与交收的制度是（ ）。

A．净额清算原则

B．货银对付原则

C．共同对手方制度

D．分级结算原则

证券业相关人员的下列行为没有违反法律规定的是( )。

A．证券从业人员买卖股票

B．证券业管理人员持有股票

C．证券从业人员持有股票

D．证券业管理人员买卖经批准发行的投资基金证券

证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买人证券的机构和个人。（ ）

收益公司债券( )。

A．是根据公司赢利比例分红的债券

B．是有固定到期日的债券

C．在清偿时债权顺序与股票相同

D．只有在公司赢利时才支付利息

下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

下列关于大宗交易规则论述，正确的有( )。

A．大宗交易的成交价格纳入指数计算

B．大宗交易在交易所正常交易日收盘后的限定时间进行

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内

D．无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由承销商确定

下列选项中属于证券经纪商应承担的义务有( )。

A．认真与客户签订证券买卖代理协议

B．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

C．必须忠实办理受托业务

D．如实记录客户资金和证券的变化

根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，B股单笔买卖申报数量应当( )。

A．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元美元

B．不低于50万股，或者交易金额不低于30万元美元

C．不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

D．不低于50万股，或者交易金额不低于30万元港币

印花税由______代扣，由______统一向征税机关缴纳。( )

A．证券公司；中国结算公司

B．中国结算公司；中国结算公司

C．证券公司；证券公司

D．中国结算公司；证券公司