证劵从业( 新 ) 2021_05_08 每日一练
证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括（ ）。
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息
①派发股息
②派发红股
③派发资本利得
④派发利息
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④
融资融券业务管理的基本原则包括（ ）。
①合法合规原则
②集中管理原则
③独立运行原则
④岗位分离原则
①合法合规原则
②集中管理原则
③独立运行原则
④岗位分离原则
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②
基金管理人的权利不包括（ ）。
A.运作和管理基金资产
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
B.保管基金资产
C.代表基金行使股东权利
D.获取基金管理人报酬
私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其业务人员的有关信息、所管理的私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况。发生重大事项的，应当在()个工作日内向基金业协会报告。
A.7
B.10
C.14
D.20
B.10
C.14
D.20
虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括( )。
Ⅰ．责令改正；
Ⅱ．罚款；
Ⅲ．撤销公司登记；
Ⅳ．吊销营业执照。
Ⅰ．责令改正；
Ⅱ．罚款；
Ⅲ．撤销公司登记；
Ⅳ．吊销营业执照。
A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
(2019年)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（）进行执业注册。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
B.中国证券业协会
C.证监会派出机构
D.证券公司
按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
Ⅰ．美式权证
Ⅱ．平价权证
Ⅲ．价内权证
Ⅳ．价外权证
Ⅰ．美式权证
Ⅱ．平价权证
Ⅲ．价内权证
Ⅳ．价外权证
A、Ⅲ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
B.可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构
国际短期资金流动的类型包括（ ），
Ⅰ.国际直接投资
Ⅱ.国际间接投资
Ⅲ.贸易资金流动
Ⅳ.保值性资金流动
Ⅰ.国际直接投资
Ⅱ.国际间接投资
Ⅲ.贸易资金流动
Ⅳ.保值性资金流动
A：Ⅰ.Ⅱ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.
D：Ⅲ.Ⅳ.
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（ ）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权