（ ）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户

风险管理与控制的核心包括（　　）。
Ⅰ．风险限额的确定
Ⅱ．风险限额的分配
Ⅲ．风险监控
Ⅳ．风险的消除

A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
④合规管理有效性的评估及整改情况
⑤内部控制的监督、检查和评价机制
⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

下列说法中，错误的是（ ）。

A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司.证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值.市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值.投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立.客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种（ ）。

A.投资形式
B.负债形式
C.融资形式
D.资产形式

按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。有上述行为的，将（ ），并处（ ）罚款。

A.责令改正，没收违法所得；违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格；3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得；10万元以上50万元以下