证券经纪人 2021_07_11 每日一练
上市公司诚信建设的主要内容不包括( )。
A.重视投资者关系管理,规范控股股东行为
B.高管人员遵守上市公司治理准则和公司章程
C.高管人员被动接受公众监督、忠实履行信息披露义务
D.规范管理和经营行为,严格信息披露,完善治理结构和内控制度,杜绝财务虚假
出现下列( )情况时,金融机构不必作为可疑交易向相关主管部门报告。
A.客户要求基金份额非交易过户且不能提供合法证明文件
B.客户要求变更其信息资料
C.客户作为期货交易的买方以进口货物进行交割时,不能提供完整的报关单证、完税凭证
D.客户频繁办理基金份额的转托管且无合理理由
张霞作为邓丽的代理人到证券经纪商柜台为邓丽开立资金账户,下列关于她需提供的证卡的说法,错误的是
( )。
A.邓丽的身份证件及其复印件
B.张霞的身份证件及其复印件
C.邓丽的证券账户卡及其复印件
D.张霞的证券账户卡及其复印件
根据我国现有关规定,基金当年获得收益在弥补上一年亏损后若有盈余,分配形式和分配方式分别是( )。
A.现金,每年至少一次
B.基金单位,每年至少2次
C.现金或基金单位,每年至少2次
D.现金或基金单位,每两年至少一次