证券经纪人 2021_04_22 每日一练


下面对证券交易所的监察系统日常监控包括的内容,描述不正确的是( )。

A.资金监控,对证券交易和新股发行的资金进行监控

B.交易监控,对异常交易进行跟踪调查,如果是由违规引起,则对违规者进行处罚

C.人员监控,对证券交易所交易平台登陆人员情况进行监控,超过一定人数,将做出限定

D.行情监控,对交易行情进行实时监控,观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况,如果出现异常波动,监控人员可立即掌握情况,做出判断

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契约型基金是基于两全分离原理而组织起来的代理投资方式,有基金章程,有公司董事会。( )

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有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份,包括( )。

A.内部职工股

B.境内法人持股

C.因股权分置改革暂时锁定的股份

D.董事、监事、高级管理人员持有的股份

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既可以在交易所二级市场进行买卖,又可以申购、赎回的基金运作方式是( )。

A.开放式基金

B.股票基金

C.ETF

D.保本基金

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全国性社会保障基金可以投资于政府债券和公司债券。( )

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