证券经纪人 2021_04_14 每日一练


增资和减资对股价的影响属于( )。

A.公司经营状况因素

B.宏观经济因素

C.政治因素

D.微观经济因素

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封闭式基金的期限是指( )。

A.基金从申购到终止之间的时间

B.基金从认购到终止之间的时间

C.基金从申购到赎回之间的时间

D.基金从成立起到终止之间的时间

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证券市场实现其资本配置功能的方式有( )。

A.价格信号

B.风险控制机制

C.提高资本的流动性

D.证券市场内在的约束机制

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国务院发布的( )第一次明确提出证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于证券公司依法合规经营,进一步加强投资者教育有关工作的通知》

C.《关于落实(证券法)规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》

D.《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》

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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、( ),行使公司章程规定的职权。

A.会计委员会

B.审计委员会

C.风险控制委员会

D.风险规避委员会

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