证劵从业( 新 ) 2021_05_16 每日一练
下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
我国公司债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1—3，3
B.3—10，5
C.3—20，10
D.10—20，10
B.3—10，5
C.3—20，10
D.10—20，10
基金托管费是支付给（ ）的费用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人
B.基金管理人
C.证券监督管理机构
D.基金持有人
沪港通和深港通的基本规则包括（）。
①订单设计
②订单修改
③回转交易
④额度控制
①订单设计
②订单修改
③回转交易
④额度控制
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
B.5
C.7
D.10
下列有关合伙事务执行的规定，说法正确的是（ ）。
A.委托1个或者数个合伙人执行合伙事务的，其他合伙人仍可继续执行合伙事务
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的
情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
B.不执行合伙事务的合伙人无权监督执行事务和合伙人执行合伙事务的
情况
C.受委托执行合伙事务的合伙人不按照合伙协议或者全体合伙人的决定执行事务的，其他合伙人可以决定撤销该委托
D.合伙协议未约定或者约定不明确的，经出席会议的合伙人过半数通过的表决方法
下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）
①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
②中国证券业协会实行会员负责制
③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
②中国证券业协会实行会员负责制
③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
⑤特别会员包括加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤
上市公司募集资金使用中不符合规定的是（ ）。
A.前次募集资金使用情况需要进行披露
B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定
B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产
C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商
D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定