证劵从业( 新 ) 2021_09

国债采取竞争性招标方式发行，下面关于投标限定的描述中正确的是（）。
①每一国债承销团成员最高、最低投标标位差不得大于当期（次）财政部规定的投标标位差
②国债承销团甲类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的35%
③国债承销团乙类成员最高投标限额为当期（次）国债竞争性招标额的30%
④国债承销团成员于招标日后1个工作日缴纳发行款

A.①②③
B.①③
C.①②④
D.①②③④

查看答案

首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.1
B.2
C.3
D.4

查看答案

证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司为120分
B.分类评价每季度进行一次
C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日到本年度5月1日
D.证券公司在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面的情况，进行相应加分或扣分

查看答案

下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（）。
①银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
②侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
③犯罪客体是金融机构
④主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润

A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

查看答案

按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从业人员拒绝协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或并处警告、（）罚款。