2020年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力（中级）》章节练习(2020-03-20)

发布时间：2020-03-20

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2020年银行从业资格考试《银行业法律法规与综合能力（中级）》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题。小编为您整理第三部分|第二章 公司治理、内部控制与合规管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。【单选题】

A.监事会

B.董事会

C.股东会

D.高级管理层

正确答案:A

答案解析:监事会负责对商业银行董事和监事履职的综合评价，向银行业监督管理机构报告最终评价结果并通报股东大会。

2、稳健公司治理原则中关于薪酬说法不正确的是（）。【单选题】

A.员工的薪酬应与审慎性风险行为有效挂钩：薪酬应随着所有风险类型进行调整

B.薪酬的支付时间应敏感反应风险暴露的时间规律

C.管理层应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作

D.现金、股票及其他形式薪酬的结构应与风险配置情况相符

正确答案:C

答案解析:董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作

3、董事会应下设审计委员会，审计委员会成员不少于（）人。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.1

正确答案:B

答案解析:董事会应下设审计委员会，审计委员会成员不少于3人，多数成员应为独立董事（选项B正确）。

4、银行应当建立良好的公司治理以及（）的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。【多选题】

A.真实准确

B.分工合理

C.职责明确

D.公平公正

E.相互制衡

正确答案:B、C、E

答案解析:银行应当建立良好的公司治理以及分工合理、职责明确、相互制衡、报告关系清晰的组织结构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。

5、在商业银行公司治理中，负责具体执行董事会决策的是（）。【单选题】

A.股东大会

B.董事

C.高级管理层

D.监事会

正确答案:C

答案解析:高级管理层对董事会负责，负责具体执行董事会的决策。

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下面小编为大家准备了 银行从业 的相关考题，供大家学习参考。

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