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案件防控知识竞赛 问题列表
问题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定，银行业金融机构应当对（）进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。A、案防管理体系运行情况B、外部检查发现问题整改情况C、内部检查发现问题整改情况D、整体案防工作情况
问题
下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”？（）A、完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度B、实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任C、完善信贷统计相关制度，加强对中介机构管理D、积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构
问题
根据监管规定，说法不正确的是（）A、银行发生案件，不论是否自查发现，不论有何种情形，对作案嫌疑人和在案件中应负刑事责任的有关人员，都应移送司法机关依法处理B、银行在自查发现案件的审查、审核工作中，凡歪曲事实、掩盖真相，弄虚作假，导致意见错误的，应追究有关人员责任C、银行在处理客户投诉或与客户对账中暴露的案件，因工作人员突然失踪或非正常死亡而排查发现的案件，可以按照有关规定免除责任并不予上追两级责任D、银行高管人员涉案参与的案件、经国家机关或监察机构检查揭露的案件，应按照有关规定问责并上追两级责任
问题
《银行业金融机构安全评估办法》规定，安全评估实行量化管理，根据评估内容和标准打分，累计得分在（）的银行业金融机构列为安全防范合格单位。A、95分（含）以上B、85分（含）以上C、80分（含）以上D、60分（含）以上
问题
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）A、启动应急预案，清查账目B、查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告C、查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任D、总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见