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案件防控知识竞赛 问题列表
问题
单选题《关于2014年银行业案件防控工作的意见》规定，发生重大、恶性案件，监管机构要约谈（）。A
案发法人机构分管部门负责人B
案发机构负责人C
案发法人机构分管负责人D
案发法人机构主要负责人
问题
单选题重要空白凭证销毁风险的防控措施是哪一个（）A
作废凭证保管未及时登记、清点销毁B
凭证销毁应信用社网点负责人到场监督C
使用、停用、作废的重空凭证，办理吸收股金、存款D
停用的重空凭证或有价单证，集中收缴清点核对销毁
问题
多选题票据贴现业务申请与受理环节的风险表现有哪些？（）A贴现申请人未能提供合法有效的营业执照、组织机构代码、税务登记证、贷款卡等相关资料和验资报告B贴现申请人不是真实交易背景的持票人，取得票据的原因不清楚，不能提供票据来源的合法有效的证明C受理背书不一致、流转过程不符合常规、交易背景不真实的票据D票据存在瑕疵、记载事项存在大量可疑内容
问题
单选题商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。在制定本部门业务流程和相关业务政策时，应充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，保证（）参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性。A
高级管理层B
董事会C
内审部门D
各级操作风险管理人员
问题
多选题银监会提出银行业金融机构案件整改要做到“六挂钩”，“六挂钩”具体指什么（）A实行将案件与行政许可和行政审批挂钩B将案件与行政处罚和纪律处理挂钩C将案件与移交司法机关处理挂钩D将案件与经营效益挂钩E将案件与银行业评级挂钩F将案件与高管人员动态监管挂钩
问题
判断题合规文化建设有利于提高制度执行力。（）A
对B
错