证券经纪人

问题按权证的内在价值分类，可以把权证分为（）。A．股权类权证、债权类权证以及其他权证B．认股权证和备兑权证C．平价权证、价内权证和价外权证D．认购权证和认沽权证

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问题询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于（）。A．3个月B．6个月C．12个月D．1个月

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问题债券以低于面值的价格发行时属于（）。A．正常发行B．溢价发行C．折价发行D．面值发行

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问题发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。A．公募证券B．私募证券C．基金证券D．可转换证券

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问题沪深300指数的编制者是（）。A．中证指数公司B．上海证券交易所C．深圳证券交易所D．中国证监会

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问题 1998~2007年，财政部发行特别国债的次数是（）。A．1次B．2次C．3次D．4次

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问题按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A．政府证券和公司证券B．上市证券与公司证券C．公募证券和私募证券D．发行市场证券和交易市场证券

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问题国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证是（）。A．国家债券B．政府债券C．金融债券D．公司债券

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问题通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等手段，对证券市场进行干预的证券市场监管手段是（）。A．法律手段B．经济手段C．行政手段D．市场手段

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问题英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）。A．1771年B．1772年C．1773年D．1774年

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问题下列符合《证券投资基金运作管理办法》及有关规定的是（）。A．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%B．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的10%C．基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D．股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券

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问题 “不能将鸡蛋放在—个篮子里”体现的证券投资基金特点是（）。A．收益稳定B．灵活转让C．分散风险D．专业理财

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问题市场利率对股价的影响属于（）。A．微观经济因素B．宏观经济因素C．政治因素D．货币政策因素

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问题能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益，与此同时又可以获得普通股的升值收益的基金是（）。A．成长型基金B．收入型基金C．股票基金D．平衡型基金

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问题属于间接投资工具的是（）。A．债券B．股票C．基金D．存款

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