站内搜索
“金农发行杯”合规风险防控业务知识竞赛 问题列表
问题
多选题根据反洗钱法的规定，在进行反洗钱调查时，下列哪种做法是允许的（）A在调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的反洗钱部门负责人批准，可以将被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料带走B对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以予以封存C调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或盖章，一份交金融机构，一份附卷备查D客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准，可以采取临时冻结措施
问题
单选题有限责任公司的股东向股东以外的人转让出资，必须按照公司法的规定，需（）。A
经出席股东会会议的股东所持表决权的半数以上通过B
经出席股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过C
经全体股东过半数同意D
经全体股东同意
问题
多选题下面对重组贷款描述正确的是：（）A重组贷款新发放的金额必须小于重组前的贷款余额B重组贷款一般应实行分期还款，每次还款间隔不得超过三个月C重组贷款只能进行一次且最长不超过半年的展期D重组贷款到期后不得展期