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兴业银行合规考试 问题列表
问题
多选题关联方信息查询方法正确的有()A根据自然人姓名及身份证号双匹配精确查询B根据法人名称模糊查询或法人证件号码精确查询C一般用户对关联自然人和法人均可查询D仅总、分行关联交易管理岗、关联自然人查询用户可查询关联自然人信息
问题
多选题以下有关兴业银行统一法人管理和法人授权的描述正确的有()。A授权应与职责对应、适当、明确B授权应采取书面形式C各级人员应当在授权范围内行使职权和承担责任D对于已经经过领导班子集体研究决策的事项,在执行过程中需作调整的,可由机构主要负责人独自作出决策
问题
单选题若未在已审批的关联交易额度范围内的新增重大关联交易或者超出已审批额度的,除按常规业务审查审批手续外,还应按照兴业银行()等规定,重新履行相应的关联交易审批与信息披露手续。A
《公司章程》B
《关联交易管理办法》C
《关联交易管理办法实施细则》D
以上均是
问题
单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是()A
《中华人民共和国商业银行法》B
《中华人民共和国银行业监督管理法》C
中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D
巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
问题
多选题内控缺陷按照影响内部控制目标的严重程重,分为()A特别重大缺陷B重大缺陷C重要缺陷D一般缺陷