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金融市场基础知识 问题列表
问题
单选题下列关于中国证券业协会的说法错误的是（ ）。[2018年12月真题]A
中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B
中国证券业协会是行业自律性组织C
中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D
中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准
问题
单选题根据现行制度规定，在连续竞价时，对于新进入的一个有效买入委托，下列说法错误的是（ ）。[2018年9月真题]A
若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价B
若不能成交，则进入买入委托队列等待成交C
若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价D
若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
问题
单选题下列()属于我国普通股股东所享有的基本权利。
1、公司重大决策参与权
2、公司资产收益权和剩余资产分配权
3、知情权
4、处置权
5、优先认股权A
1、2、3、4、5B
1、2、4、5C
2、3、4、5D
1、2、3、4
问题
单选题关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。A
在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管B
转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管C
转托管可以撤单D
在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管
问题
单选题在商业银行操作风险的形成原因中，信用制度和信用管理体系建设滞后，信用监督和惩戒制度不完善，这些问题属于（）A
人力资源状况欠佳B
操作风险信息不对称C
技术和设备相对落后D
金融生态环境不理想
问题
单选题下列关于我国证券公司发展历程的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.由于对证券流通与发行的中介需求日增，催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业Ⅳ.我国于1998年年底颁布了《中华人民共和国证券法》A
Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
问题
单选题《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。 Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100% Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
问题
单选题行为金融学认为，有一项因素是影响投资决策和资产定价不可或缺的重要因素，主要通过投资者对资产价格走势的预期来体现，该因素为（ ）。A
文化因素B
人口因素C
体制或管理因素D
心理因素
问题
单选题金融衍生工具按其自身交易的方法和特点可以分为（ ）。[2018年5月真题]Ⅰ．金融远期Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融期权和金融互换Ⅳ．结构化金融衍生工具A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ