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证券市场基础知识 问题列表
问题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员对（）负有保密义务。 I.客户的商业秘密及个人隐私 II.国家秘密 III.在执业过程中获得的公开信息 IV.所在机构的商业秘密A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
问题
从事期货投资咨询业务的人员应（）。 Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格 Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格 Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构 Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
问题
对证券投资基金的认识不正确的是（）。A、将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B、在美国，有60％左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50％左右C、基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D、基金的发展有利于证券市场的稳定
问题
依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。A、3年以下B、3年以上C、3年
问题
在证券投资基金各方当事人中，（）A、基金管理人应向基金托管人负责B、基金托管人应向基金管理人负责C、基金管理人应向基金持有人负责D、基金管理人应向基金托管人和基金持有人同时负责