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银行合规考试 问题列表
问题
代收付业务中，应当（）.A、不得为客户办理存款证明挂失B、存款证明正本和申请书（银行打印）部分必须为系统打印，不得手工填写，未上电脑的账户不得开具存款证明C、开具存款证明的账户要求提前解冻，应向银行交回与冻结账户有关的全部存款证明D、已开具存款证明的存款，在规定期限内不得为其取现或转账
问题
金融机构应当对符合以下情形的外汇现金交易进行核查，发现涉嫌洗钱的，应及时以纸质文件上报并附相关附件。以下不符合识别标准的是（）。A、外汇账户的支出金额与当日或前一日的现金存款额基本吻合；B、个人单笔汇款超过等值10万美元以上的C、将多笔外汇或人民币现金分别存入他人外币储蓄账户，同一账户所有人同时收取相应数额的人民币或外汇；D、企业频繁使用大量人民币现钞购汇。
问题
已安装自动柜员机并投入运行的营业网点，应当由其自动柜员机管理员负责准备专用钞票，并严格按照《会计出纳制度》的有关规定，做好自动柜员机专用款项的（）、登记和保管等工作，确保自动柜员机现金专户管理。
问题
临柜人员营业前应做的准备工作（）。A、检查营业场所有无不安全的迹象B、开启营业室大门或卷（拉）闸门，并用锁固定C、关闭报警装臵D、检查钱箱、抽屉、保险柜等是否有异常现象E、自卫器械放在取用顺手方便的位臵
问题
商业银行违反规定提高或降低利率以及采用其他不正当手段，吸收存款，发放贷款的由银行业监督管理机构责令改正，有违法所得的，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处（）罚款A、10万元以上50万元以下B、30万元以上100万元以下C、50万元以上150万元以下D、50万元以上200万元以下