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以下哪项不属于收付费后督核查的合规性要求（）

  • A、冲正业务的保单状态是否是有效的，若为非有效状态的保单，其原因是否合理
  • B、对POS交费数据核查是否第三方交费，是否符合相关管理要求
  • C、收付费处理各环节是否按本实务及公司相关管理规定执行
  • D、支票、汇款等方式付费账户所有人是否与系统中的领款人身份一致

参考答案

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考题 （ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A.合规体制 B.合规政策 C.合规组织 D.合规原则
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考题 以下不属于合规风险管理体系的基本要素的是（）。 A.合规管理目标 B.合规政策 C.合规风险管理计划 D.合规培训与教育制度
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考题 收付费后督是按照事先确定的抽取条件和比例，对符合条件的数据进行事后核查监督，确保应收应付行为合法合规，有效防范收付费环节的作业风险。
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考题 收付费后督核查方法包括：风险性核查、（）、规范性核查。A、准确性核查B、及时性核查C、合规性核查D、完整性核查
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考题 收付费后督主要作业内容（）A、现金、支（汇）票付费B、冲正业务C、暂收费、预交费支取D、转账付费
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考题 收付费后督的核查方法中，风险性核查包括以下哪些内容（）。A、现金付费业务的领款人身份是否与系统中一致B、暂（预）交费支取业务办理转账授权的账户所有人是否为投保人（缴费人）C、预交费支取业务办理的保单状态是否正常有效D、对POS交费数据核查是否第三方交费，是否符合相关管理要求
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考题 不属于收付费后督规范性核查的内容是：（）A、付款收据上是否有领款人签名和身份证号，签名信息是否与系统中领款人身份一致B、收付费单证是否有修改或涂改痕迹，修改过的资料信息是否符合相关管理规定C、预交费支取业务办理的保单状态是否正常有效。D、收付费的相关单证和申请表是否正确使用，相关人员签字是否齐全。
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考题 综合柜员收付费后督核查方法有（）。A、风险性核查B、规范性核查C、合规性核查D、完整性核查
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考题 综合柜员收付费后督是按照事先确定的抽取条件和比例，对符合条件的数据进行事中核查监督，确保实收实付行为合法合规，有效防范综合柜员制下收付费环节的风险。
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考题 收付费后督作业不用核查影像件内容
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考题 合规审核的程序不包括以下哪项（）。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告
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考题 （）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A、合规文化B、合规政策C、公司章程D、合规责任
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考题 以下哪项不属于低风险授信业务合规性审查原则（）。A、真实性原则B、依法合规原则C、责任自负原则D、合理匹配性原则
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考题 单选题（ ）对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规政策B 公司章程C 基金合同D 合规责任
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考题 单选题（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。A 合规章程B 合规规范C 合规规则D 合规政策
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考题 单选题合规审核的程序不包括以下哪项（）。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核评价D 撰写合规审核报告
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考题 单选题以下不属于合规风险的是（ ）。A 市场波动风险B 反洗钱风险C 投资合规风险D 销售合规风险
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