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未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。
参考答案
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考题
合同主办部门在签订合同之前,涉及对广发银行标准合同或示范合同修改的以及使用其他合同的,应()A、报总行法律与合规部审核B、报分行法律合规部门审核即可C、报对应的同级别法律合规部门审核即可D、按《广发银行股份有限公司合同管理办法》要求向总行或分行法律合规部门报审合同文本
考题
兴业银行重大关联交易额度申报的对顶包括以下哪些方面()A、总行条线业务部门的授信类关联交易额度由关联方所属条线的总行客户营销部门负责统一申报B、非授信类关联交易额度需求由总行各条线风险管理部负责统一申报C、总行非条线业务部门的非授信类关联交易额度需求直接向总行法律与合规部申报D、控股子公司关联交易额度需求(包括授信类及非授信类)直接向总行法律与合规部申报
考题
根据债权转让的制度规定,总行信用风险管理部负责业务审查,出具审查意见,该审查意见需经()复审会签。A、总行资产保全中心、授信管理中心B、总行资产保全中心、合规部C、总行计划财务、法律事务部门D、总行计划财务、合规部门
考题
合同经办部门或业务主管部门对总行法律合规部审定的合同文本的非商务条款进行改动的,必须将改动后的文本提交总行法律合规部再进行合法性审查,如仅对商务条款进行改动,则可自行确定后签署不再报审。
考题
()依照《兴业银行合同管理办法》(兴银规[2014]98号)和《兴业银行法律审查工作规定》(兴银[2009]213号)负责职责范围内的金融市场同业专营投资合同文本及协议的审查工作,审核修改相关的示范合同文本。A、总行同业业务部B、总行计划财务部C、总行资产管理部D、总行法律与合规部
考题
总行各部门、各分支机构及分支机构所辖机构在业务办理过程中根据特定客户的实际情况,确需修改格式合同文本或使用非贵阳银行格式合同文本的,须经以下哪个流程方可使用?()A、本机构自行审查B、总行业务部门业务性审查C、总行法律合规部合法性审查D、总行业务部门业务性审查和总行法律合规部合法性审查
考题
经办部门应对合同文本和相关资料从几个方面进行认真核对() 。A、业务的合法合规性B、业务的必要性C、业务的可行性(包括经济利益、技术条件与安全保障等)D、合同业务对我方利益的综合影响E、合同对方主体、企业资质的合法性F、合同对方的资信、履约能力
考题
判断题未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查,导致相关文书存在法律瑕疵,造成不良后果的,法律合规部门承担主要责任,法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的,法律审查岗据此操作应无责任。A
对B
错
考题
单选题制式合同文本由()起草,非制式合同文本由()负责起草。()A
业务主管部门,业务经办部门B
业务主管部门,法律与合规部C
业务经办部门,业务主管部门D
业务经办部门,法律与合规部
考题
单选题在法律风险评价标准的具体制度评价标准中,以下不属于合规管理类制度评价内容的是()A
是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能B
是否建立合同管理制度C
是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责D
是否对总行合规部与其它机构的关系
考题
多选题对公授信业务中,原则上一律使用交通银行法律合规部制作的对公授信格式合同文本,除非:()A授信业务为交通银行现有格式合同未涉及的业务品种B管户客户经理(信贷员)及其上级主管人员要求使用非格式合同C分行放款中心法律审查员要求使用非格式合同,并经分行放款中心主任批准的D客户坚持要求使用自己提供的格式合同E其他需要使用非格式合同的情况
考题
单选题根据《华夏银行关于防范案件风险有关禁止性规定的通知》的规定,签署或出具各类非总行格式合同文本、承诺类文件、各类协议及合同需经()法律合规部门审查,并经有权审批人审批同意。A
同城支行B
异地支行C
分行D
总行
考题
单选题在商业汇票直贴业务中,分行法律合规部门负责以下哪个事项()。A
营销拓展票据直贴业务B
对占用企业授信额度的票据直贴业务的授信额度进行管理,出具放款通知单C
负责实物票据管理和到期托收回款D
票据直贴合同文本的审核以及对票据直贴业务操作的合规性进行把关
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