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在加强股权管理中，银行业金融机构应要求主要股东就合法行使权利、合规转让股权等出具承诺。
参考答案
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考题
根据《中国银监会关于切实弥补监管短板提升监管效能的通知》规定,银行业金融机构应建立健全股权管理制度,全面梳理主要股东及关联方情况,掌握其重大变化,对超过规定比例的股权转让应及时报监管部门备案,及时披露主要股东的股权质押融资信息。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业监督管理机构根据履行职责的需要,可以与银行业金融机构股东、董事、高级管理人员进行监督管理谈话,要求其就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A.法律事务B.内控合规C.法律合规D.风险控制
考题
按照《中国银监会关于完善银行业金融机构客户投诉处理机制切实做好金融消费者保护工作的通知》规定,银行业金融机构应当充分发挥风险管理部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用,加强合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营,切实维护金融消费者的合法权益。( )
此题为判断题(对，错)。
考题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构应当知悉股东入股资金来源,在发生股权变更或者变更注册资本时应当按照要求向银行业监督管理机构报批或者报告。()
此题为判断题(对，错)。
考题
银行业金融机构违反审慎经营规则的，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施的内容包括()。A.责令暂停开展业务，停止批准开办新业务B.责令撤销董事会决议C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D.责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
《关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（）。
A.强日常合规管理
B.做好客户准入把关
C.提升监管沟通效率
D.强化反洗钱合规管理
E.强化风险缓释工具的运用
考题
银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。A、营业部B、风险管理部C、法律合规部D、计财部
考题
根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是（）A、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利B、限制资产转让C、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务D、责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
考题
银行业金融机构应当充分发挥法部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。（）A、法律事务B、内控合规C、法律合规D、风险控制
考题
银行业金融机构提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料，情节特别严重或者逾期不改正的，银行业监督管理机构可以责令停业整顿或者（）。A、吊销其经营许可证B、接管该金融机构C、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
考题
银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以作出的行政管制措施有（）。A、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利B、限制资产转让C、责令暂停部分业务，停止批准开办新业务D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
考题
在流动资金贷款中，银行业监督管理机构对存在违反审慎经营原则的农合机构，将采取的监督管理措施有（）。A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B、限制分配红利和其他收入C、限制资产转让D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利E、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
银行业金融机构违反审慎经营规则，银行业监督管理机构责令限期改正，逾期未改正，并造成严重危害时，可以采取的措施包括（）。A、限制资产转让B、拘留肇事的董事或监事C、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。[2017年真题]A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
多选题银行业金融机构违反审慎经营规则地，国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构采取监管强制措施地内容包括（）。(银监法第37条)A责令暂停开展业务，停止批准开办新业务B责令撤销董事会决议C责令控股股东转让股权或者限制有关股东地权利D责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
考题
多选题银行业金融机构的行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列（）措施。A责令暂停部分业务、停止批准开办新业务B限制分配红利和其他收入C限制资产转让D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
考题
多选题《关于规范银行服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
多选题根据《银行业监督管理法》，银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以做出的行政管制措施是（）A责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利B限制资产转让C责令暂停部分业务、停止批准开办新业务D责令控股股东转让股权或者限制股东的权利
考题
多选题银行业监督管理机构在银行业金融机构违反审慎经营规则时，可以作出的行政管制措施有（）。A责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利B限制资产转让C责令暂停部分业务，停止批准开办新业务D责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
考题
多选题《中国银监会关于规范银行业服务企业走出去加强风险防控的指导意见》中的合规风险管理要求，银行业金融机构应（ ）。A加强日常合规管理B做好客户准入把关C提升监管沟通效率D强化反洗钱合规管理E强化风险缓释工具的运用
考题
单选题在约定购回式证券交易的待购回期间，证券公司与客户之间应当约定证券公司（ ）。A
可以就标的证券主动行使股东或持有人权利，也可以选择由客户行使该权利B
应就标的证券主动行使股东或持有人权利C
不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，但可以根据客户的申请，行使基于股东或持有人身份而享有的出席股东大会、提案、表决等权利D
不得就标的证券主动行使股东或持有人权利，应由客户行使该权利
考题
判断题行业监督管理机构根据履行职责的需要，可以与银行业金融机构股东、高级管理人员进行监督管理谈话，要求他们就银行业金融机构的业务活动和风险管理的重大事项作出说明。A
对B
错
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