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根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。

  • A、取消其相关从业资格
  • B、追究管理负责人
  • C、追究经办人
  • D、暂停相关从业资格

参考答案

更多 “根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A、取消其相关从业资格B、追究管理负责人C、追究经办人D、暂停相关从业资格” 相关考题
考题 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应( )。A．暂停从事个人理财业务活动B．在继续个人理财业务活动的同时接受再培训C．取消银行业从业资格D．取消个人理财业务活动资格
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考题 如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其当年考试成绩。此题为判断题(对，错)。
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其当年考试成绩。A．正确B．错误
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考题 根据《会计从业资格管理办法》的规定，用假学历、假证书得以免试考试科目并取得从业资格证书的，由会计从业资格管理部门( )。A．责令重新考试B．撤销其会计从业资格C．取消考试成绩D．通报批评
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考题 下列属于会计从业资格的有关罚则的是（ ）。A．参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其相关科目成绩；情节严重的，取消全部考试科目的成绩B．用假学历、假证书等手段获得免试考试科目、取得会计从业资格证书，由会计从业资格管理机构吊销其会计从业资格证书C．持证人员未办理注册、调转登记的，会计从业资格管理机构予以警告并责令限期改正；逾期不改正的，予以公告D．会计从业资格管理机构发现单位任用（聘用）未经注册、调转登记的人员从事会计工作的，应责令其限期改正；逾期不改正的，予以公告
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考题 商业银行应详细记录理财业务人员的培训方式、培训时间及考核结果等，未达到培训要求的理财业务人员应()。A.取消银行业从业资格 B.取消个人理财业务活动资格 C.暂停从事理财产品销售活动 D.在继续个人理财业务活动的同时接受再培训
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考题 对于商业银行违反个人理财业务投资管理规定的，监管部门依据《银行业监督管理法》的有关规定，可以采取以下措施()。A:追究银行柜员的相关责任B:追究发售银行高级管理层的相关责任C:追究内部审计部门负责人的相关责任D:暂停该机构发售新的理财产品E:追究理财业务管理部门及相关风险管理部门的相关责任
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考题 根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。A.罚款 B.记过 C.追究管理负责人的责任 D.开除 E.及时取消其相关从业资格
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考题 对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，但不需要追究管理负责人的责任。
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考题 下列对期货从业人员暂停其货期从业人员资格的处罚适用正确的是（ ）。A、诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 B、为个人不正当利益损害国家利益的，暂停其期货从业人员资格2年 C、泄露、传递他人未公开重要信息的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月 D、违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，暂停其期货从业人员资格5年
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考题 期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（ ）。A.暂停其期货从业资格6个月至12个月 B.暂停其期货从业资格3年 C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请 D.永久性撤销其期货从业资格
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考题 期货从业人员从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等行为，情节严重的，应( )。A.撤销其从业资格 B.暂停其从业资格6个月至12个月 C.予以训诫，并暂停其从业资格12个月 D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，应由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，对于已经取得从业资格的，可以由从业资格管理机构审定是否合格来决定是否撤销其资格。()
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考题 关于理财产品销售，以下说法正确的是（）。A、网点任何人员均可销售理财产品B、获得基金从业资格的人员方可销售C、大堂经理都可以销售D、取得理财业务从业相关资格后方可销售
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其全部考试成绩，（）内不得参加会计从业资格考试。A、一年B、两年C、三年D、五年
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考题 商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。A、问责制B、首问制C、基金从业资格上岗制度D、理财从业人员持证上岗管理制度
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考题 商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A、取消其相关从业资格B、责令处罚C、加强教育D、向上级汇报
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，（）年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。
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考题 参加会计从业资格考试舞弊的，2年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。
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考题 单选题营业机构应至少配备一名具备（）的理财经理或客户经理，方可开办代销基金业务和代销资产管理计划业务。A 基金销售从业资格B 理财销售从业资格C 保险销售从业资格D 外汇业务从业资格
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考题 单选题商业银行应建立（），完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并追究管理负责人的责任。A 问责制B 首问制C 基金从业资格上岗制度D 理财从业人员持证上岗管理制度
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考题 单选题关于理财产品销售，以下说法正确的是（）。A 网点任何人员均可销售理财产品B 获得基金从业资格的人员方可销售C 大堂经理都可以销售D 取得理财业务从业相关资格后方可销售
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考题 单选题商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度，完善理财业务人员的处罚和退出机制，加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时（），并追究管理负责人的责任。A 取消其相关从业资格B 责令处罚C 加强教育D 向上级汇报
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考题 单选题根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，及时取消其相关从业资格，并（）的责任。A 取消其相关从业资格B 追究管理负责人C 追究经办人D 暂停相关从业资格
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考题 判断题参加会计从业资格考试舞弊的，2年内不得参加会计从业资格考试，由会计从业资格管理机构取消其考试成绩，已取得会计从业资格的，由会计从业资格管理机构撤销其会计从业资格。A 对B 错
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考题 单选题参加会计从业资格考试舞弊的，由会计从业资格管理机构取消其该科目的考试成绩；情节严重的，取消其全部考试成绩，（）内不得参加会计从业资格考试。A 一年B 两年C 三年D 五年
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