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负责履行内部控制的组织协调职责，对单位一把手负责的部门是（）
- A、内部审计
- B、纪检监察部门
- C、内部控制专职部门或者牵头部门
- D、职能部门或各业务单位
参考答案
更多 “负责履行内部控制的组织协调职责，对单位一把手负责的部门是（）A、内部审计B、纪检监察部门C、内部控制专职部门或者牵头部门D、职能部门或各业务单位” 相关考题
考题
审计人员在对投资业务内部控制进行测试时，认为符合对投资业务内部控制要求的做法是（ ）。 A．投资业务由财会部门出纳员负责，并履行监督控制职责 B．无形资产对外投资作价，主要由负责投资审批的企业领导负责 C．实物投资的资产价值评估、作价与投资审批工作分离 D．股票与债券由投资记账人员负责
考题
对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责,导致有关环节内部控制失效,致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人。()
此题为判断题(对，错)。
考题
为履行基金托管人的职责，托管银行在托管部设立不同的处室来履行职责，这些处室一般不包括（）。A:负责市场开拓、研究、客户关系维护的市场部门B:负责基金交易监督、内部风险控制的部门C:负责基金资产清算、核算的部门D:负责基金销售的部门
考题
下列关于内部控制的职责分工中，董事会的职责不包括( )。A.负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.负责保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C.负责建立和完善内部组织结构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
D.负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
考题
下列关于内部控制治理，说法正确的是（ ）。A.股东大会负责保证银行建立并实施充分有效的内部控制体系
B.监事会负责监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责
C.高级管理层负责建立和完善内部组织机构，采取相应的风险控制措施，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D.内部审计部门履行内部控制的监督职能
E.各业务部门负责严格执行相关制度规定，发现内部控制存在的缺陷并组织落实整改
考题
以下各项属于内部控制专职部门或牵头部门履行的职责的是（）A、执行单位内部控制的相关要求与基本流程B、负责研究提出单位内部控制监督评价体系C、出具监督内部控制的评价审计报告等D、研究提出单位内部控制体系建设方案或规划
考题
计人员在对投资业务内部控制进行测试时，认为符合对投资业务内部控制要求的做法是（）。A、投资业务由财会部门出纳员负责，并履行监督控制职责B、无形资产对外投资作价，主要由负责投资审批的企业领导负责C、实物投资的资产价值评估、作价与投资审批工作分离D、股票与债券由投资记账人员负责
考题
内部控制制度的综合管理，要由经办机构稽核部门专门具体负责，其具体职责是（）。A、对各项业务提出内部控制建议B、检查和评价有关内部控制制度C、鉴证内部控制制度的有效性D、对违反内部控制的单位和个人给予纪律处分
考题
高级管理层的主要职责是（）。A、负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估B、负责执行董事会决策C、负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
考题
下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。A、负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B、负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C、负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D、对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露
考题
下列有关企业内部控制工作表述正确的是（）。A、单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作B、企业根据实际情况，可暂不开展内部控制工作C、各部门间互相牵制以达到内部控制的目的D、由董事会或类似机构负责组织协调内部控制工作
考题
以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。A、制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施B、负责明确设定可接受的风险水平C、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
单选题以下哪项不属于兴业银行监事会的内部控制职责（）。A
负责监督董事会、高级管理层完善内部控制体系B
负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责C
负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害公司利益的行为并监督执行D
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
考题
单选题下列有关企业内部控制工作表述正确的是（）。A
单位应当单独设置内部控制职能部门或者确定内部控制牵头部门，负责组织协调内部控制工作B
企业根据实际情况，可暂不开展内部控制工作C
各部门间互相牵制以达到内部控制的目的D
由董事会或类似机构负责组织协调内部控制工作
考题
单选题下列不属于董事会内部控制管理职责的是（）。A
负责兴业银行建立并实施充分而有效的内部控制体系B
负责审批兴业银行整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况C
负责监督董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责D
对兴业银行内部控制评价报告真实性负责，并按照规定对外披露
考题
多选题高级管理层的主要职责是（）。A负责制定内部控制政策，对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估B负责执行董事会决策C负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施D负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
考题
单选题以下不属于高级管理层应履行的内部控制职责是（）。A
制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施B
负责明确设定可接受的风险水平C
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行D
负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
考题
多选题对案件发生负有管理、领导责任的人员是指不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的（）。A条线部门负责人B负责人C部门负责人D上级机构负责人
考题
单选题内部控制环境中，明确了各部门之间的责任，下列属于董事会责任的有（）A
负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行内部控制职责B
制定内部控制政策C
负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况、D
负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
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