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多选题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当建立( )。[2012年3月真题]
A
与风险监管指标相适应的内部控制制度
B
动态的风险监控机制
C
动态的资本补足机制
D
动态的保证金监控机制
参考答案
参考解析
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
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考题
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度B.建立动态的风险监控和资本补足机制C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试
考题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当( )。
A.建立动态的资本补充机制
B.建立动态的风险监控机制
C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准
D.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度
考题
为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A、《期货交易管理条例》B、《期货公司风险监管指标管理试行办法》C、《期货公司金融期货结算业务试行办法》D、《期货公司管理办法》
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2010年11月真题]A
对B
错
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下( )决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。[2012年11月真题]A减少注册资本B扩大业务规模C变更法定代表人D解聘首席风险官
考题
单选题为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动,防范和隔离风险,促进期货市场积极稳妥发展,根据(),制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。A
《期货交易管理条例》B
《期货公司风险监管指标管理试行办法》C
《期货公司金融期货结算业务试行办法》D
《期货公司管理办法》
考题
单选题为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和(),制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》。A
《期货交易所管理办法》B
《期货从业人员管理办法》C
《期货公司风险监管指标管理试行办法》D
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》
考题
多选题根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体股东书面报告。[2010年9月真题]A风险监管指标与上月相比变动超过20%的B期货公司进入风险预警期的C风险预警期结束的D风险监管指标不符合标准的
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。( )[2014年3月真题]A
对B
错
考题
判断题根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度。( )[2016年11月真题]A
对B
错
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