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单选题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是( )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口
A
I、II
B
I、III,IV
C
II、III、IV
D
III、IV
参考答案
参考解析
解析:
更多 “单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的是( )。I.证券公司应对流动性风险管理实施限额管理II.证券公司应至少每半年对流动性风险管理限额进行一次评估,必要时进行调整III.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标IV.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A I、IIB I、III,IVC II、III、IVD III、IV” 相关考题
考题
根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的有( )
①证券公司应明确负责流动性风险管理的部门及职责,并配备履行职责所需要的人力、物力资源
②为体现制衡,负责流动性风险管理的部门不应同时负责统筹资金来源与融资管理
③负责流动性风险管理的部门应负责制定流动性风险管理策略、措施、流程
④负责流动性风险管理的部门应监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况?A:②③④
B:①②④
C:①②③
D:①③④
考题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其( )等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
①业务规模、性质、复杂程度
②流动性风险偏好
③外部市场发展变化
④监管要求?A:①②③④
B:①③④
C:②③④
D:①②
考题
证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。A.董事会
B.监事会
C.首席风险官
D.流动性风险管理部门
考题
下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有( )。
Ⅰ.是建立健全流动性风险管理体系
Ⅱ.对流动性风险实施有效识别、计量
Ⅲ.对流动性风险实施有效监测、控制
Ⅳ.确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司( )的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程;监测流动性风险限额执行情况,及时报告超限额情况。A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.首席风险官
考题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其( )等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度
Ⅱ.流动性风险偏好
Ⅲ.外部市场发展变化
Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
对于深化全员参与的风险管理文化,证券公司应该认真学习和贯彻《证券公司全面风险管理规范》、《流动性风险管理指引》和公司各项基本制度,开展不同层面、各种形式的风险管理文化教育、宣导、培训及交流。
考题
单选题证券公司( )的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工;确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作。A
董事会B
监事会C
流动性风险管理部门D
经理层
考题
单选题下列关于证券公司流动性风险管理目标,描述最准确的是()。A
确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求B
制定有效的流动性风险应急计划C
确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排,及时满足正常和压力情境下的日间支付需求D
建立健全流动性风险管理体系,对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足
考题
单选题证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项,持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。A
董事会B
监事会C
股东(大)会D
经理层
考题
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有( )。[2018年12月真题]Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际状况和流动性风险管理情况,制定流动性风险控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量,监测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险限额管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司应对流动性风险实施限额管理Ⅱ.证券公司应至少每半年对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整Ⅲ.证券公司应结合业务发展实际情况和流动性风险管理情况,制定流动性风险管理控制指标Ⅳ.证券公司应建立现金流测算和分析框架,有效计量、检测和控制正常和压力情景下未来不同时间段的现金流缺口A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告;对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查,并提出整改意见。[知识点:经理层的流动性风险管理职责][题库维护老师:Mango]A
董事会B
监事会C
首席风险官D
流动性风险管理部门
考题
单选题证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化、监管要求等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少( )对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整。A
每两年B
每年C
每半年D
每季度
考题
多选题关于证券公司经理层在流动性风险管理中所承担的职责,下列说法正确的有( )。A确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工B建立完备的管理信息系统或采取相应手段,支持流动性风险的识别、计量、监测和控制C确保公司具有足够的资源,独立、有效地开展流动性风险管理工作D确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施
考题
单选题中国证券业协会进一步修订完善了作为《风控办法》配套规则的4项自律规则。其中,( )明确引入了证券公司首席风险官制度。A
《证券公司全面风险管理规范》B
《证券公司流动性风险管理指引》C
《证券公司压力测试指引(试行)》D
《证券公司风险控制指标动态监控系统指引(试行)》
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