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多选题
一个客户只有一个主办机构,但可根据实际业务需要进行分配调整。客户主办机构的确定标准包括()、客户意愿、服务层级、风险管理与就近等原则。
A
客户注册地
B
基本账户开立行
C
与我.行合作情况
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考题
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括( )。
①只有上年度没有管理过客户委托资产
②年初被监管机构采取重大行政监管措施
③上年度被协会采取纪律处分
④不符合一般证券从业人员有关规定A.①④
B.②③④
C.②③
D.①②③
考题
集团客户专管机构或集团客户主监管员的主要职责不包括()。A、协助主办行、经办机构发起集团客户统一授信报批工作B、对集团客户关联关系信息及集团客户授信信息进行管理;建立集团客户授信额度台帐C、监控额度的使用情况D、批准适当的额度分配方式
考题
信贷经营部门在分析客户的负债时,如发现有其他分支机构(或部门)对该客户授信的情况,必须及时逐级上报至能对各有关分支机构(或部门)有效实施控制的(),由其在摸清多头授信情况的基础上,按照最有利于风险控制的原则,指定一个分支机构(或部门)作为多头授信客户的()A、主办行信贷经营部门管辖行B、管辖行信贷经营部门主办行C、主办行信贷风险管理部门管辖行D、管辖行信贷风险管理部门主办行
考题
关于集团客户的管理机构,下列表述错误的是()。A、集团客户主办行,即集团整体管理行,是指牵头组织集团客户整体授信管理的行B、集团客户协办行,即集团成员管理行,是指负责集团客户成员授信管理的行C、集团客户经营行,是指直接受理并经营管理集团客户授信项下业务的行D、集团客户主办行层级可适度提升,但主办行、协办行和经营行不能为同一行
考题
在用信业务调查(审查)环节,客户经理(审查人员)如要实时掌握客户的可用授信情况,可使用的功能是()。A、统一由一级分行客户部门调整B、主办机构对应归口管理客户部门C、辅办机构对应归口管理客户部门D、统一由总行客户部门调整
考题
以下关于现金管理业务签约管理叙述正确的有()。A、经省级分行资金计划部门审批同意的项目,由主办行与客户签署现金管理服务协议B、现金管理服务协议由主办行资金计划部门制定和修改,其他协办部门协调配合C、现金管理服务协议须经同级风险管理部门审核并出具法律意见书D、对客户提出的协议修改、中止、补充等意见应由主办行受理并及时报省级分行审批E、协议到期终止前一个月,若客户未向提出解约申请,主办行应根据现金管理服务情况,决定是否续约,并书面通知客户
考题
代理收付业务主办行柜员使用“9061建立客户资料”交易,根据系统提示输入(),建立客户资料。提交交易后由系统自动分配一个银行单位客户号。A、客户类别B、客户名称C、证件类型D、证件号码E、账户类别
考题
单选题信贷经营部门在分析客户的负债时,如发现有建设银行其他分支机构(或部门)对该客户授信的情况,必须及时逐级上报至能对各有关分支机构(或部门)有效实施控制的(),由其在摸清多头授信情况的基础上,按照最有利于风险控制的原则,指定一个分支机构(或部门)作为多头授信客户的()A
主办行信贷经营部门管辖行B
管辖行信贷经营部门主办行C
主办行信贷风险管理部门管辖行D
管辖行信贷风险管理部门主办行
考题
多选题一个客户只有一个主办机构,但可根据实际业务需要进行分配调整。客户主办机构的确定标准包括()、客户意愿、服务层级、风险管理与就近等原则。A客户注册地B基本账户开立行C与我.行合作情况
考题
多选题以下关于现金管理业务签约管理叙述正确的有()。A经省级分行资金计划部门审批同意的项目,由主办行与客户签署现金管理服务协议B现金管理服务协议由主办行资金计划部门制定和修改,其他协办部门协调配合C现金管理服务协议须经同级风险管理部门审核并出具法律意见书D对客户提出的协议修改、中止、补充等意见应由主办行受理并及时报省级分行审批E协议到期终止前一个月,若客户未向提出解约申请,主办行应根据现金管理服务情况,决定是否续约,并书面通知客户
考题
单选题集团客户专管机构或集团客户主监管员的主要职责不包括()。A
协助主办行、经办机构发起集团客户统一授信报批工作B
对集团客户关联关系信息及集团客户授信信息进行管理;建立集团客户授信额度台帐C
监控额度的使用情况D
批准适当的额度分配方式
考题
单选题在用信业务调查(审查)环节,客户经理(审查人员)如要实时掌握客户的可用授信情况,可使用的功能是()。A
统一由一级分行客户部门调整B
主办机构对应归口管理客户部门C
辅办机构对应归口管理客户部门D
统一由总行客户部门调整
考题
单选题在C3财务分析系统中,非管户经理需选择C3客户进行财务分析时,应使用的方法是()。A
建立“我关注的法人客户”B
重新建立“主办客户关系”C
调整主办机构D
由管户客户经理选定客户
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