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多选题
各分支机构在评定高风险等级客户填制《高风险等级对公客户尽职调查表》时，应记录（），参与评定的评定人和复评人应签字确认。
A
评级时间；
B
评定依据；
C
评定结果；
D
评定内容
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考题
在处理对公结售汇业务的，如系统判断该客户为高风险客户时，除指引要求提供的凭证外，还需提供（）上传远程授权。A、反洗钱岗位人员签字（章）确认的《单位客户增强尽职调查表》B、《远程授权申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认C、《单位外汇交易申请书》，并由反洗钱岗位人员签字（章）确认D、高风险客户不可办理
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
判断题兴业银行员工在反洗钱工作中发现客户交易存在可疑，将可疑情况如实描写后在反洗钱系统中上报了可疑交易报告；在客户等级评定时按规定将客户评定为高风险客户；在进行强化尽职调查时通知客户：由于该客户在兴业银行反洗钱系统中已被上报可疑交易报告，因此被评定为洗钱高风险客户，根据兴业银行制度要求，现需向客户核实相关身份和交易信息。如客户如实提供信息，经兴业银行核实和研究后将下调风险等级和排除可疑交易报告。A
对B
错
考题
多选题有符合下列条件之一的个人和单位客户，可评定为高风险客户。（）A赌场等赌博性质行业的客户B与欺诈或腐败猖獗的国家或地区有密切关系的客户C受益人属于外国政要的客户D信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
考题
多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
考题
多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户
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