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单选题
交易商协会依法对债务融资工具的发行与交易实施自律管理,其所制定的相关自律管理规则应报( )备案。
A
中国证监会
B
中国证券业协会
C
中国人民银行
D
证券交易所
参考答案
参考解析
解析:
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第十三条规定,交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应根据本办法制定相关自律管理规则,并报中国人民银行备案。
《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第十三条规定,交易商协会依据本办法及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。交易商协会应根据本办法制定相关自律管理规则,并报中国人民银行备案。
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考题
中国证券投资基金协会从( )年年初开始,对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则。A.2012B.2013C.2014D.2015
考题
中国银行间市场交易商协会组织市场成员于2010年9月制定了(),为短期融资券的发行和承销建立了新的运行框架。A:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
考题
交易商协会制定的债务融资工具的规则、指引均在市场准入方面实行()管理,不是由政府主管部门或是自律组织决定哪家企业可以发债,而是由发债企业决定是否需要发债,对各类企业没有歧视性的规定。A、筛选制B、申请制C、注册制D、随机制
考题
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题交易商协会制定的债务融资工具的规则、指引均在市场准入方面实行()管理,不是由政府主管部门或是自律组织决定哪家企业可以发债,而是由发债企业决定是否需要发债,对各类企业没有歧视性的规定。A
筛选制B
申请制C
注册制D
随机制
考题
多选题一般来说,债务融资工具法律意见书应当至少对以下法律事项发表明确的法律意见:();发行人的主体资格;债务融资工具的发行决议与批准;债务融资工具的发行注册与备案;债务融资工具的发行规模;债务融资工具的募集资金用途。A发行人的主体资格B债务融资工具的发行决议与批准C债务融资工具的发行注册与备案D债务融资工具的发行规模E债务融资工具的募集资金用途
考题
单选题中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的自律性组织,按照( )的有关规定,对会员及其从业人员实施自律管理,制定和实施行业自律规则。①《证券投资基金法》②《协会章程》③《证券市场基本法律法规》④《会员管理办法》A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题下列关于银行间非金融企业债务融资工具的说法,正确的有()。
Ⅰ 全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
Ⅱ 企业可自主选择主承销商
Ⅲ 非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册
Ⅳ 企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
Ⅴ 企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的,短期融资券发行注册自动失效,交易商协会将有关情况进行公告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅱ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题中国证券投资基金协会从2014年开始( )。Ⅰ.对包括股权投资基金管理人在内的私募基金进行登记Ⅱ.对其所管理的基金进行备案Ⅲ.陆续发布相关自律规则Ⅳ.对包括股权投资基金管理人在内的各类私募基金管理人实施行业自律A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是()。 Ⅰ.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为 Ⅱ.制定行业职业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试,资质管理和业务培训 Ⅲ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题()依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及中国人民银行相关规定对债务融资工具的发行与交易实施自律管理。A
全国银行间拆借市场B
上海、深圳证券交易所C
金融机构D
交易商协会
考题
单选题有关机构及相关人员违反《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》相关规定的,根据违规情节,交易商协会可按有关规定进行( )。A
行政处罚B
自律处分C
移交有关部门进一步处理D
责令改正
考题
单选题对违反《非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约》,造成不良影响,经查证属实的评级机构,交易商协会有权根据公约等有关规定进行自律处分,并将处分结果报( )。A
中国证监会B
中国人民银行C
交易商协会D
中国证券业协会
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