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单选题
内部控制在流程上应当渗透到各个环节，避免出现空白和漏洞，这符合内部控制原则中的（）。
A
全面性
B
重要性
C
适应性
D
成本效益
参考答案
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解析：
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考题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在( )等方面。（1分）A．事前、事中、事后控制相统一B．渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节C．证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制D．覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
考题
完善内部控制机制的合理性原则是指（ ）。A:内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞
B:内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标
C:证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离
D:承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
考题
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在（ ）等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
考题
商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。这体现了内部控制的( )原则。A.全覆盖
B.制衡性
C.审慎性
D.相匹配
考题
基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。A、健全性原则B、有效性原则C、独立性原则D、审慎性原则
考题
下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。A、内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节B、内部控制是一个过程C、内部控制可以保证控制目标的实现D、内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动
考题
商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。A、全覆盖原则B、制衡性原则C、审慎性原则D、相匹配原则
考题
临柜业务和产品操作流程设计和制度制定遵循的基本原则中，流程完整是指（）。A、业务和产品临柜操作流程和制度应符合内部控制和劳动组织的基本要求，将临柜操作风险控制到可接受的水平B、业务和产品临柜操作流程应当简洁顺畅，便于柜员操作C、业务和产品临柜操作制度应涵盖业务的各个环节，避免遗漏，并根据业务发展实际适时调整D、以上均不是
考题
单选题内部控制贯彻覆盖资产公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、评价、监督、反馈等各个环节，任何决策或操作均应有案可查，做到事前、事中、事后控制相统一。这体现了资产公司内部控制的（）原则。A
全面B
制衡C
合理D
有效
考题
单选题根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务内部控制原则的说法，错误的是（ ）。[2019年11月真题]A
证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督B
履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离C
投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程D
投资银行业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标E
投资银行类业务内部控制应当确保不存在内部控制空白或漏洞
考题
单选题商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白，这体现了银行建立与实施内部控制应当遵循（）。A
全覆盖原则B
制衡性原则C
审慎性原则D
相匹配原则
考题
单选题（ ）指商业银行内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖各项业务流程和管理活动，覆盖所有的部门、岗位和人员，避免存在盲区和空白。A
全覆盖原则B
制衡性原则C
审慎性原则D
相匹配原则
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