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多选题
（）等行业自律组织，可以依据本指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估。
A
银行业协会；
B
信托业协会；
C
财务公司协会；
D
中国银监会；
E
证券公司；
参考答案
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考题
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业监督管理机构通过非现场监管和()等对银行业金融机构从业人员行为管理进行评估和监督管理,并在()中考虑上述评估结果。
A、现场检查，监管评级B、督导访谈，监管评级C、现场检查，高管任命D、督导访谈，高管任命
考题
如下关于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》适用情况的描述中,正确的是( )。
A、银行业金融机构应当对模范遵守本指引的从业人员给予奖励，对违反该指引的从业人员进行相应处置B、银行业监管机构应当将董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员执行该指引的情况纳入任职资格管理范围C、银行业协会、信托业协会及财务公司协会等行业自律组织，可以依据该指引对会员单位贯彻落实情况进行监督检查和评估D、银行业金融机构应在内部严格执行该指引，规范本单位员工职业行为，但为保护本单位信息不需要告知社会
考题
依据《中国银监会关于印发商业银行内部审计指引的通知》规定,银行业监督管理机构通过非现场监管、现场检查、监管会谈等方式,对商业银行内部审计的有效性进行评估。评估内容包括但不限于:( )
A、内部审计的范围、频率和效果B、内部审计人员的专业胜任能力C、内部审计活动外包情况D、内部审计问责情况
考题
会计职业道德检查与奖惩的机制包括( )．A．财政部门对会计职业道德进行监督检查B．会计行业组织对会计职业道德进行自律管理与约束C．依据会计法等法律法规，建立激励机制，对会计人员遵守职业道德情况进行考核和奖惩D．社会舆论监督
考题
中国证券业协会的自律管理职能中对会员单位的自律管理不包括（ ）。 A．规范业务，制定业务指引 B．制定行业公约，促进公平竞争 C．规范行业信息披露，促进信息资源共享 D．规范发展，促进行业创新，增强行业竞争力
考题
下列不属于《资产评估行业财政监督管理办法》中对资产评估协会及其自律管理规定的是()。A.向有关财政部门提供资产评估师信息，及时向有关财政部门报告会员信用档案、会员自律检查情况及奖惩情况
B.对资产评估机构及其资产评估专业人员进行自律检查
C.资产评估协会应当与其他评估专业领域行业协会加强沟通协作，建立会员、执业、惩戒等相关信息的共享机制
D.资产评估协会对协会中的资产评估机构进行备案管理
考题
下列关于房地产经纪执业规范执行的表述，正确的是（ ）。A、 主要依据道德进行调节
B、 依据经纪人员的自律
C、 通过内部管理强化执业规范的贯彻落实
D、 行业自律组织可以采用业内通报方式进行处理
E、 媒体发现经纪人员违背了执业规范，可以进行报导、披露
考题
协会根据会员单位的自查情况、协会组织的抽查和接受的投诉情况及对媒体的监测，对各会员单位的自律情况做出综合测评，（）出具一份《中国银行业自律规范发展报告》。A、每年B、每月C、每半年D、每三个月
考题
单选题关于银行业自律组织，下列说法错误的是（）。A
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行指导B
国务院银行业监督管理机构对银行业自律组织的活动进行监督C
银行业自律组织的章程应当报中国人民银行备案D
银行业自律组织的章程由自己制定
考题
判断题对银行业自律组织的活动，银监会应当进行指导和监督。银行业自律组织的章程应当报银监会备案。A
对B
错
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