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单选题
证券公司代销基金产品,下列()情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ


参考答案

参考解析
解析: 《证券投资基金销售管理办法》第九十条规定,基金销售机构从事基金销售活动,有下列情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款: (1)基金销售机构与未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的。(2)未按照本办法第二十九条的规定开立与基金销售有关的账户。(3)未按照本办法第三十四条的规定使用基金宣传推介材料。(4)违反本办法第五十七条的规定,允许未经聘任的人员销售基金或者未经中国证监会认可的人员宣传推介基金。(5)未按照本办法第六十六条的规定签订书面销售协议。(6)违反本办法第六十八条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料。(7)违反本办法第七十四条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回。(8)违反本办法第七十五条的规定,确定基金份额申购、赎回价格。(9)未按照本办法第七十八条的规定收取销售费用并核算、记账。(10)从事本办法第八十二条规定禁止的行为。 (11)未按照本办法第八十五条的规定进行自查,并编制监察稽核报告。 (12)未按照本办法第八十六条的规定履行信息报送义务或者配合中国证监会及其派出机构进行监督检查。
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考题 生产经营单位隐患整改不合格或者未经安全监管监察部门审查同意擅自恢复生产经营的,由安全监管监察部门()。 A.责令整改,并处3万元以下的罚款B.责令整改,可处3万元以下的罚款C.给予警告,并处3万元以下的罚款D.给予警告,可处3万元以下的罚款

考题 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处( )万元以下罚款。A、1B、8C、3D、10

考题 基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 基金销售机构从事基金销售活动,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括( )。A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定,擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定,确定基金份额申购、赎回价格D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统,或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

考题 基金销售机构从事基金销售活动,有(  )情形之一的,责令改正,单处或者并处警告、三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、三万元以下罚款;基金销售机构存在上述情形,情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务;构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任。A.未取得基金销售业务资格或经中国证监会资质认定的机构或者个人合作,开办基金销售业务的 B.未按规定开立与基金销售有关的账户 C.按规定使用基金宣传推介材料 D.擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料 E.擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回

考题 证券公司代销基金产品,下列不属于禁止性情形的是( )。A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B.预测基金的证券投资业绩 C.挪用基金销售结算资金 D.从基金管理人处收取客户维护费

考题 违反《证券投资基金法》规定,未经登记,使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()罚款。A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上100万元以下

考题 下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚,正确的是( )。 A、单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款 B、单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款 C、单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款 D、单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

考题 证券公司代销基金产品,下列( )情形可被单处或者并处警告,并处3万元以下的罚款的情形。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.未与基金管理人签订书面销售协议 Ⅲ.违反规定,允许未经聘任的人员销售基金 Ⅳ.违反规定,擅自向公众分发、公布基金宣传推介资料 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ

考题 证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(  )。 Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送A.只有Ⅰ符合 B.Ⅰ、Ⅱ都不符合 C.只有Ⅱ符合 D.Ⅰ、Ⅱ都符合

考题 证券公司代销基金产品,允许的行为包括()。 Ⅰ.向基金投资人收取增值服务费 Ⅱ.从基金管理人处收取客户维护费 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.允许未经聘任的人员销售基金A、Ⅰ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅡD、Ⅱ、Ⅲ

考题 私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。A、责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正,单处或者并处1万元以下罚款C、给予警告,单处5万元以下罚款D、给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A、给予警告,并处5万元以下罚款B、给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C、责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D、责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题证券公司代销基金产品,允许的行为包括( )。Ⅰ、向基金投资人收取增值服务费Ⅱ、从基金管理人处收取客户维护费Ⅲ、以低于成本的销售费用销售基金Ⅳ、允许未经聘任的人员销售基金A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ

考题 多选题商业银行以低于成本的销售费用销售基金时,中国证监会( )。A依据《中华人民共和国证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚B对基金销售机构作出责令其改正,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,单处或者并处警告、3万元以下罚款的处罚D情节严重的,责令暂停或者终止基金销售业务E构成犯罪的,依法移送司法机构,追究刑事责任

考题 单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处()万元以下罚款。A 1B 8C 3D 10

考题 单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A Ⅰ.Ⅲ.ⅣB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 单选题违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。A 责令改正,没收业务收入,单处或者并处3万元以下罚款B 责令改正,单处或者并处1万元以下罚款C 给予警告,单处5万元以下罚款D 给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 单选题未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会()。A 给予警告,并处5万元以下罚款B 给予警告,单处或者并处5万元以下罚款C 责令改正,给予警告,单处或者并处1万元以下罚款D 责令改正,给予警告,单处或者并处3万元以下罚款

考题 单选题证券公司供销基金产品,下列哪种情形可被单处或者并处警告、三万元以下罚款(  )。[2017年2月真题]Ⅰ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送A 只有Ⅰ符合B Ⅰ、Ⅱ都不符合C 只有Ⅱ符合D Ⅰ、Ⅱ都符合

考题 单选题证券公司代销基金产品,不属于禁止性情形的是(  )。[2016年9月真题]A 预测基金的证券投资业绩B 从基金管理人处收取客户维护费C 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D 挪用基金销售结算资金

考题 判断题基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,不可以向基金投资人收取增值服务费。A 对B 错

考题 单选题下列关于增值服务费的表述中,错误的是( )。A 增值服务费可从申购(认购)资金中扣除B 基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费C 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构,任何销售人员不得私自收取增值服务费D 基金销售机构提供增值服务并以此向投资人收取增值服务费的,应当将统一印制的服务协议向中国证监会备案