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多选题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。
A
接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖
B
向投资人承诺证券投资收益
C
与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
D
为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
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考题
以下哪些是民法典婚姻家庭中明确禁止的行为?( )
A、禁止包办、买卖婚姻和其他干涉婚姻自由的行为，禁止借婚姻索取财物B、禁止借收养名义买卖未成年人C、禁止重婚，禁止有配偶者与他人同居D、禁止家庭暴力，禁止家庭成员间的虐待和遗弃
考题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:信息披露B:禁止引用他人研究成果C:在作出投资建议和操作时，应注重适宜性D:合理的分析和表述
考题
根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师职业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。A:禁止引用他人研究成果B:在作出投资建议和操作时，应注意适宜性C:信息披露D:合理的分析和表进
考题
以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。A:禁止分析师向投资银行部门报告B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门D:分析师不得参与投资银行交易推介活动
考题
美国证券交易委员会授权全美证券商协会制定《2711规则》用以规范分析师参与投资银行项目的行为，其主要措施有（）。A:禁止非研究人员与研究人员交流B:禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告C:禁止投资银行人员审查研究报告D:禁止投资分析师直接或间接参加投资银行服务交易相关的路演活动
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
考题
校长请学校的行为分析师为自己提供督导，这位行为分析师受聘于学校，主要负责教师的培训、教学质量监督。行为分析师拒绝了校长的邀请，因为这样做会陷入角色冲突。行为分析师的做法是否恰当？（）A、恰当，校长是行为分析师的上级，行为分析师不可以为自己的上级或老板提供督导。B、不恰当，行为分析师可以为同事提供督导，而且在一个学校，方便进行现场督导。C、不恰当，行为分析师有义务为同事提供帮助。D、恰当，行为分析师应该把正式工作和兼职工作分开。
考题
行为分析师决定要开设一个家长工作坊来发展客户，在工作坊培训时行为分析师向前来参加培训的家长说道，孤独症儿童必须接受认证行为分析师提供的服务。（）A、合适，因为行为分析服务是经过循证实践支持的服务。B、是一个错误引导行为和非伦理行为，行为分析师提供服务不是必备条件。C、合适，这是一个负责任的陈述。D、合适但并不一定有效，认证行为分析师提供的服务更优质。
考题
行为分析师最近被确诊为重度抑郁，行为分析师是否需要将该情况上报给BACB？（）A、需要，行为分析师的精神状态可能会影响工作。B、不需要，这是行为分析师的个人隐私。C、不需要，抑郁症不会影响行为分析师的工作。D、需要，因为BACB会向行为分析师推荐有经验的治疗师。
考题
行为分析师在一场开卷考试中将自己的答案发生给他人，行为分析师的做法（）A、违反了考试中的诚实，是绝对禁止的行为。B、没有违反考试中的诚实，没有侵害他人利益。C、违反了考试中的诚实，但是行为分析师可以将考察的知识点发生给他人，但是不要直接提供答案。D、没有违反考试中的诚实，本身就是开卷考试。
考题
一个家长妈妈向行为分析师吐槽爸爸经常对小朋友进行呵斥和体罚，行为分析师告诉家长妈妈说“惩罚是一个非常有效的策略，推荐你在大龄时使用，不要在小时候使用”。行为分析师这么做有什么问题？（）A、行为分析师不应该向家长推荐惩罚策略。B、行为分析师的回复非常得体和符合伦理。C、行为分析师应该告知家长惩罚要视儿童问题的严重程度使用，而不是依据年龄使用。D、行为分析师应该鼓励妈妈和爸爸行动一致，避免双重标准。
考题
以下哪一个选项是错误的？（）A、行为分析师是一个职业，在下班后，行为分析师的日常生活不受BABC伦理条例约束。B、行为分析师和客户在工作关系之外可以以朋友相处。C、行为分析师不论在工作时间之内还是之外都需要遵循BACB伦理条例规范。D、行为分析师在日常情境下所受的伦理挑战没有工作情境下多。
考题
以下哪些是营业部分析师的禁止行为（）。A、接受投资人的全权委托，代理从事证券买卖B、向投资人承诺证券投资收益C、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
考题
单选题以下说法中错误的是（ ）。A
证券分析师不得以客户利益为由作出有损社会公众利益的行为B
证券分析师可以依据未公开信息撰写分析报告C
证券分析师不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论D
证券分析师必须以真实姓名执业
考题
单选题根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规范要求，投资分析师的行为不包括（ ）。A
信息披露B
禁止引用他人研究成果C
在作出投资建议和操作时，应注意适宜性D
合理的分析和表述
考题
单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A
禁止分析师向投行部门报告B
禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C
禁止投行部门审查研究报告及其观点D
禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
考题
多选题关于营业部分析师对外发表成果，正确的说法是（）。A具备分析师以上职称的营业部分析师方可接受媒体的采访B接受媒体采访前需将采访提纲报经纪业务总部批准C没有取得投资咨询资格的分析师也可以接受媒体采访D营业部分析师撰写的研究报告和研究产品，原则上不得随意在公众传播媒体上刊登
考题
单选题美国证监会（SEC）授权全美证券商协会制定《2711规则》，规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括（ ）。Ⅰ．禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬Ⅱ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门Ⅲ．禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告Ⅳ．券商不得基于具体投资银行项目，向投资分析师支付薪酬A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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