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单选题
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。Ⅰ．警告Ⅱ．罚款Ⅲ．降职Ⅳ．通报批评
A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券法》，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
根据《证券法》，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，并处以非法融资融券等值以下的罚款；情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
更多 “单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。Ⅰ．警告Ⅱ．罚款Ⅲ．降职Ⅳ．通报批评A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ” 相关考题
考题
以下关于违反《证券法》的表述，错误的是( )。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖汪券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）A．正确B．错误C．放弃
考题
以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是（ ）。A．证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款B．对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C．对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分D．证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得
B:暂停相关业务许可
C:撤销相关业务许可
D:处以非法融资融券等值以下的罚款
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。A:暂停或者撤销相关业务许可
B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
考题
证券公司从事证券经纪业务，违反规定从事融资融券业务的法律责任，下列做法中正确的是（ ）。
①没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
②处以非法融资融券等值以下的罚款
③对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格
④处以5万元以上30万元以下的罚款A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
考题
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
考题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，处以( )的罚款。A: 非法融资融券等值以下
B: 非法融资融券等值以上
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
考题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
①暂停或撤销相关业务许可
②没收违法所得
③处以非法融资融券等值以上的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（ ）。
Ⅰ.暂停或撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.处以非法融资融券等值以上的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员撤销任职资格A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
考题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定提供证券融资融券服务的，监管机构依法可采取的措施包括（ ）。
Ⅰ没收违法所得
Ⅱ情节严重的，禁止其在一定期限内从事证券融资融券业务
Ⅲ处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以20万元以上200万元以下的罚款A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )
Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，
并处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50
万元以下的罚款日
Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ.
考题
证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，
撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。
A: 非法融资融券等值以下
B: 3万元以上15万元以下
C: 3万元以上30万元以下
D: 10万元以上30万元以下
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
Ⅰ．没收违法所得
Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
考题
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A、非法融资融券等值以下B、非法融资融券等值C、非法融资融券等值金额的1倍D、非法融资融券等值金额的2倍
考题
单选题证券公司为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。A
30万元以上60万元以下B
10万元以上30万元以下C
3万元以上30万元以下D
10万元以上60万元以下
考题
多选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。A警告B罚款C降职D通报批评
考题
单选题证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A
非法融资融券等值以下B
非法融资融券等值C
非法融资融券等值金额的1倍D
非法融资融券等值金额的2倍
考题
单选题证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，对其相关负责人的处罚包括（）。 Ⅰ.给予警告 Ⅱ.撤销任职资格 Ⅲ.撤销证券从业资格 Ⅳ.处以3万元以上30万元以下罚款A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
判断题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题下列选项中，说法不正确的是（ ）。A
证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法B
证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可以处以非法融资融券等值以下的罚款C
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资业务D
证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌
考题
单选题根据《证券法》的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的（ ）买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A
全权代理B
全权委托C
部分委托D
部分代理
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ.没收违法所得Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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