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单选题
集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（　　）Ⅰ．募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ．募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ．投资者人数不少于5人Ⅳ．符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
集合资产管理计划成立应当具备下列条件：①募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定；②募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反中国证监会规定的最低成立规模；③投资者人数不少于2人；④符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。
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考题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C．出具资产托管报告D．安全保管集合资产管理计划资产
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考题 证券公司从事客户资产管理业务时，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集资金额的10%．( )
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考题 根据有关规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产初始募集金额的10%。（ ）
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考题 经中国证监会及有关部门批准，证券公司可以设立集合资产计划，在境内募集可自由兑换的外汇资金，在境外投资规定的金融产品。 （ ）
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考题 深圳证券交易所规定，会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括（）。 A.集合资产管理计划托管协议 B.集合资产管理计划推广、设立情况 C.集合资产管理计划验资报告（复印件加盖会员公章） D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
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考题 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天A.20 B.30 C.60 D.90
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考题 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）个月。A.50， 6 B.50， 12 C.60， 12 D.60， 6
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考题 下列关于证券资产管理业务的一般规定，说法正确的是（ ）。A.证券公司开展私募资产管理业务,应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理，应具有投资研究部门,且专职从事投资研究的人员不少于3人。 B.资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元。 C.集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过30天 D.资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限,且首期缴付资金不得少于l000万元,全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过5年。
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考题 集合资产管理计划成立应当具备下列条件，说法错误的是（ ）A.募集金额达到资产管理合同约定的成立规模,且不违反中国证监会规定的最低成立规模 B.投资者人数不少于5人。 C.符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件。 D.募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定。
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考题 证券公司是否可以发行按不同期限分类、滚动募集的集合资产管理计划？
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考题 集合资产管理计划募集的资金可以投资（）。A、股指期货、商品期货B、利率远期、利率互换C、证券投资基金专项资产管理计划D、商业银行理财计划
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考题 券商集合资产管理计划募集金额下限为（）。A、募集金额不低于3000万元人民币B、募集金额不低于2000万元人民币C、募集金额不低于5000万元人民币D、无限制
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考题 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（）A、监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告B、执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来C、出具资产托管报告D、安全保管集合资产管理计划资产
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考题 下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元（）。A、开放式基金B、券商集合计划C、特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）D、封闭式基金
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考题 证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。A、基金合同B、集合资产管理合同C、推广代理协议D、计划说明书
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考题 券商集合资产管理计划推广期结束时，在（）情况下，该计划推广失败。A、推广过程不符合法律、行政法规和中国证监会的规定B、委托人参与金额低于3000万元C、委托人人数少于2人D、有超过目标规模的参与申请E、推广期间发生使券商集合资产管理计划无法成立的不可抗力
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考题 限额特定资产管理计划是指符合下列条件的集合资产管理计划（）。A、募集资金规模在50亿元以下B、募集资金规模在60亿元以下C、单个客户参与金额不低于100万元D、单个客户参与金额不低于200万元E、客户人数在200人以下，但单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受限制
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考题 证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B、挪用集合计划资产C、募集资金超过计划说明书约定的规模D、接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额
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考题 我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。A、已向中国证监会注册登记B、募集期限已满3个月C、募集期限内，净销售额超过2亿元D、募集期限内，最低认购户数达到100人
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考题 多选题我国规定，开放式基金符合下列（）条件的，方可成立。A已向中国证监会注册登记B募集期限已满3个月C募集期限内，净销售额超过2亿元D募集期限内，最低认购户数达到100人
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考题 单选题券商集合资产管理计划募集金额下限为（）。A 募集金额不低于3000万元人民币B 募集金额不低于2000万元人民币C 募集金额不低于5000万元人民币D 无限制
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考题 单选题下列哪个产品满足成立条件的最低募集金额为1亿元（）。A 开放式基金B 券商集合计划C 特定客户资产管理计划（“一对多“专户理财产品）D 封闭式基金
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考题 单选题证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。A 基金合同B 集合资产管理合同C 推广代理协议D 计划说明书
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考题 单选题证券公司从事集合资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A 募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营B 挪用集合计划资产C 募集资金超过计划说明书约定的规模D 接受单一客户参与资金高于中国证监会规定的最低限额
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考题 单选题下列关于集合计划成立的条件中，正确的是（）。A 推广过程符合法律、行政法规和中国证券业协会的规定B 限额特定资产管理计划募集金额不低于2000万元人民币，其他集合计划募集金额不低于1亿元人民币C 客户不少于3人D 符合集合资产管理合同及计划说明书的约定
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考题 单选题证券公司设立集合资产管理计划进行投资，除中国证监会另有规定外，应当采用资产组合的方式。资产管理计划可以直接投资于（　　）资产。Ⅰ．银行存款Ⅱ．上市公司股票Ⅲ．公开募集证券投资基金Ⅳ．商业银行信贷资产A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题以下关于证券公司募集推广资产管理计划的说法中错误的是（　　）。A 封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金B 资产管理计划的初始募集规模不得低于500万元C 集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天D 证券公司和销售机构禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品
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考题 单选题集合资产管理计划成立的条件包括以下哪几项？（　　）Ⅰ．募集过程符合法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ．募集金额达到资产管理合同约定的成立规模，且不违反证监会规定的最低成立规模Ⅲ．投资者人数不少于5人Ⅳ．符合中国证监会规定以及资产管理合同约定的其他条件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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