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单选题
负责依法对融资券的承销行为进行监督管理的机构是（）。
A
中国人民银行
B
银监会
C
证监会
D
会计师事务所
参考答案
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解析：
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考题
公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（ ）A．证券监督管理机构B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员C．证券交易所D．承销的证券公司
考题
医疗机构制剂配制监督管理是指( )。A．药品监督管理部门依法对医疗机构制剂配制条件进行审查、许可、检查的监督管理活动B．药品监督管理部门依法对医疗机构制剂配制过程进行审查、许可、检查的监督管理活动C．药品监督管理部门依法对医疗机构制剂配制条件和配制过程等进行审查、许可、检验的监督管理活动D．药品监督管理部门依法对医疗机构制剂配制条件和配制过程等进行审查、许可、检查的监督管理活动E．药品监督管理部门依法对医疗机构制剂配制条件和配制过程等进行审查、许可、发证、检查的监督管理活动
考题
下列关于中国证监会的表述中正确的是（ ）。A．有权依法对期货公司进行监督管理B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
考题
申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上D、近两年没有违法和重大违规行为
考题
下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。A、负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B、向期货公司监事会负责C、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D、中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
考题
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考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是（）。A
负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查B
向期货公司监事会负责C
期货交易所依法对首席风险官进行自律管理D
中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
多选题申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）A各项风险监控指标符合有关监管部门的规定B具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员C从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上D近两年没有违法和重大违规行为
考题
判断题融资券的结算应通过中央结算公司或主承销商认可的机构进行。A
对B
错
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