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多选题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有(  )。[2010年6月真题]
A

期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分

B

投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分

C

投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

D

投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产


参考答案

参考解析
解析: 参见《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第三十二条至第三十四条规定和第三十六条规定。
更多 “多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有(  )。[2010年6月真题]A期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务状况进行评估,分值上限为50分B投资者同时提供本人金融类资产、年收入材料作为财务状况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财务状况评估得分C投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件D投资者金融类资产包括银行存款、股票、基金、期货权益、债券、黄金、理财产品(计划)等资产” 相关考题
考题 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。A.《证券法》B.《中国期货业协会章程》C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》

考题 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

考题 投资者申请开立交易编码从事股指期货交易,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列描述正确的有( )。A. 投资者提供的银行存款证明,应当是加盖中国境内银行业务章的本外币定. 活期存折. 存单等证明文件 B. 投资者同时提供本人金融类资产. 年收入材料作为财务情况证明的,期货公司应当在分别评分后,取其最高评分作为投资者财物状况评估得分 C. 投资者金融类资产包括银行存款. 股票. 期货权益. 债券. 黄金. 理财产品(计划)等资产 D. 期货公司应当从投资者本人的金融类资产或者年收入等方面对其财务情况进行评估,分值上限为50分

考题 在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。A.基本情况 B.财务状况 C.诚信状况 D.婚姻状况

考题 期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。A、银行存款B、股票、债券C、黄金、理财产品D、基金、期货权益

考题 期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()

考题 《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。A、中国期货业协会B、期货公司C、中金所D、证券公司

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。A、50B、60C、80D、100

考题 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A、基本情况评估B、投资经历评估C、财务状况评估D、诚信状况评估

考题 中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、证券公司会员B、期货公司会员C、中金所D、基金公司

考题 期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A、基本情况B、相关投资经历C、财务状况D、诚信状况

考题 按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。()

考题 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、相关投资经历B、财务状况C、诚信状况D、基本情况

考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A基本情况评估B投资经历评估C财务状况评估D诚信状况评估

考题 多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,年收入的证明材料包括(  )。[2010年5月真题]A银行出具的工资流水单B税务机关出具的收入纳税证明C就职单位人事部门或劳资部门出具的收入证明文件D房屋产权证

考题 多选题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前应当对投资者的(  )方面进行综合评估。[2011年11月真题]A财务状况B诚信状况C年龄和学历D相关投资经历

考题 多选题在股指期货投资者适当性制度中,关于综合评估操作要求的概述,下列正确的有(  )。[2010年9月真题]A综合评估满分为100分B综合评估自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况C期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码D期货公司应当制定综合评估的实施办法

考题 多选题根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,投资者金融类资产包括()等资产。A银行存款B股票、债券C黄金、理财产品D基金、期货权益

考题 不定项题期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。A基本情况评估B投资经历评估C财务状况评估D诚信状况评估

考题 单选题中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A 证券公司会员B 期货公司会员C 中金所D 基金公司

考题 判断题按照股指期货投资者适当性制度的要求,期货公司在决定为投资者申请开户前仅对投资者的基本情况,相关投资经历、财务状况进行综合评估。(  )[2012年5月真题]A 对B 错

考题 多选题按照《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在办理开户时,必须向投资者做的工作有()。A测试投资者的股指期货基础知识B向投资者介绍本期货公司业务情况C向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征D认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估

考题 多选题期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。A基本情况B相关投资经历C财务状况D诚信状况

考题 判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()A 对B 错

考题 多选题按照股指期货投资者适应性制度要求,期货公司应当对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,其中的金融类资产包括(  )。A黄金B理财产品C股票和基金D银行存款

考题 多选题在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估,下列表述错误的有(  )。A投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单B投资者提供的工资流水单应当为银行出具的近期连续12个月的代发工资银行卡入账单、代发工资活期存折流水等C投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明D投资者提供的其他收入证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收入证明