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单选题
以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。
A
投资人频繁开立、撤销账户的行为
B
投资人进行预约交易的行为
C
投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为
D
投资人终止定投交易的行为
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考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（ ）。 A．单只基金的异常交易 B．同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易 C．不同基金管理公司账户间的异常交易 D．基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系，重点监控()。A.单只基金的异常交易B.同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C.不同基金管理公司账户间的异常交易D.基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。
Ⅰ 积极回访投资者，解答投资者疑问
Ⅱ 对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ 建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ 制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下不属于证券交易所的自律管理的是（）。
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理
考题
下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
①证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
②商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
③商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
④证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.②③④
考题
下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。
Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员
Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员
Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员
Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。A、投资人频繁开立、撤销账户的行为B、投资人进行预约交易的行为C、投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为D、投资人终止定投交易的行为
考题
下列对基金换卡交易表述不正确的是（）。A、基金换卡交易会联动到3093卡资料查询交易B、基金换卡交易的交易代码为3882C、基金换卡交易属于基金业务系统中账户管理子菜单D、基金换卡交易和基金转换交易都属于账户管理子菜单
考题
下列是属于基金投资交易监管方式的是（）。A、通过托管银行实现对基金投资的监管B、对基金募集申请材料进行合规性审查C、实时监控单只基金的异常交易D、实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
考题
证券交易所建立基金交易监控体系，重点监控（）。A、单只基金的异常交易B、同一基金管理公司不同基金或账户间的异常交易C、不同基金管理公司账户间的异常交易D、基金同股东等关联方账户、可疑账户间的异常交易
考题
单选题某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理，关于对李某的认定意见，以下说法正确的是（ ）。A
公司认定李某属于内幕交易，同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范B
公司认为李某属于内幕交易，同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范C
公司认为李某不属于内幕交易，属于合理合规行为D
公司认为李某不属于内幕交易，但是违反了“专业审慎”的基金职业道德规范
考题
单选题下列基金代理说法错误的是（）。A
基金代理销售业务的管理实行总行、分行和代理销售网点三级管理。B
对外营业机构都可以开办基金代理销售业务。C
开办基金代理销售业务的各级分支机构须严格按照相关法律法规的要求办理业务。D
基金交易通过代理销售系统的总中心、分中心与代销网点实现实时交易
考题
单选题在基金销售机构从事基金销售活动中，不属于可被处以三万元以下罚款的情形是（ ）。A
基金宣传推介的材料内容不合规，或向公众分发、公布的材料与备案的材料不一致B
未按规定在商业银行开立基金销售结算专用账户C
基金销售机构与未取得基金销售业务资格或未经中国证监会资质认定的机构或者个人合作，开办基金销售业务D
获得基金销售业务资格后1年内未开展基金销售业务
考题
单选题以下属于基金销售业务中异常交易行为的是（）。A
投资人频繁开立、撤销账户的行为B
投资人进行预约交易的行为C
投资人同时购买股票型、混合型和货币型基金的行为D
投资人终止定投交易的行为
考题
单选题基金投资跟踪与评价的内容包括（ ）。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金投资跟踪与评价要抓好以下核心环节（ ）。Ⅰ.回访投资者，解答投资者的疑问Ⅱ.征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ.关注基金销售业务中的异常交易行为Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题基金销售业务中的异常交易行为包括（）。A反洗钱相关法律法规规定的异常交易B基金份额持有人变更指定赎回银行账户的行为C超过约定时间进行资金划付的行为D投资人频繁开立、撤销账户的行为
考题
单选题下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。A
向他人提供基金未公开的信息B
接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易C
不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务D
挪用投资者的交易资金或基金份额
考题
单选题以下属于基金客户服务跟踪评价的行为有（ ）。Ⅰ、积极回访投资者，解答投资者疑问Ⅱ、对客户进行调查，征询客户对已使用产品和服务的满意程度Ⅲ、建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常行为Ⅳ、制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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