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以下不属于证券交易所的自律管理的是()。
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理
A.对基金上市交易的管理
B.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控
C.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
D.对基金托管人的托管行为的管理
参考答案
参考解析
解析:证券交易所的自律管理包括:(1)对基金上市交易的管理。(2)对基金投资行为进行监控,包括两个方面:一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控;二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。
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考题
以下不属于证券交易所特性的是( )。 A.证券交易所是实行自律管理的法人B.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
考题
( )不属于我国基金信息披露制度体系中的自律性规则。A.《证券交易所ETF业务实施细则》
B.《证券交易所业务规则》
C.《证券交易所LOF业务规则与业务指引》
D.《证券投资基金信息披露管理办法》
考题
下面关于证券交易所的叙述,正确的是( )。A:证券交易所是实行自律管理的法人
B:证券交易所组织和监督证券交易
C:证券交易所为证券集中交易提供场所和设施
D:证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理,对会员进行管理,以及对上市公司进行管理
考题
以下不属于证券交易所特性的是()。A、证券交易所是实行自律管理的法人B、制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市C、对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚D、组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监管
考题
根据《证券法》,以下对证券交易所的描述正确的是( )。A、证券交易所的设立和解散,由国务院证券监督管理机构决定B、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人C、证券交易所是有组织的市场,又称“场内交易市场”D、证券交易所不持有证券,也不进行证券的买卖,但能决定证券交易的价格
考题
单选题以下不属于现行广告监管体制管理模式的是()。A
政府监控B
工商监管C
部门配合D
行业自律
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