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题目内容 (请给出正确答案)
单选题
合规独立性不包括(  )。
A

部门独立性

B

机制独立性

C

问责独立性

D

产品独立性


参考答案

参考解析
解析:
合规独立性包括部门、机制和问责等的独立性,其中,合规部门的独立性最为重要。
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考题 合规独立性不包括()A.部门独立性B.机制独立性C.问责独立性D.产品独立性

考题 巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括( )。A.合规部门应在银行内部享有正式地位B.应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D.合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

考题 合规独立性中,最重要的是( )。A、部门独立性B、机制独立性C、问责独立性D、以上都正确

考题 合规管理的主要原则中不包括()。A.合规人人有责B.合规从高层做起C.独立性原则D.成本效益原则

考题 合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规( )的独立性最为重要。A.问责 B.机制 C.部门 D.机制和部门

考题 独立性原则是合规管理的关键性原则。

考题 合规风险的主要种类不包括()。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、投机合规性风险D、信息披露合规性风险

考题 部门独立性的要素不包括()。A、合规管理部门在公司内部享有正式的地位B、合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C、合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D、合规负责人全面负责合规风险管理

考题 合规审核的程序不包括以下哪项()。A、制定合规审核机制B、合规审核调查C、合规审核评价D、撰写合规审核报告

考题 商业银行合规管理三大机制不包括()。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核

考题 董事会履行合规管理职责不包括()A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行的合规管理职责不包括()。A、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

考题 合规总监的履职保障不包括()。A、独立性B、知情权C、必要的工作条件D、调查权

考题 单选题管理人合规管理应遵循的原则不包括()。A 成本收益B 专业性C 独立性D 公正性

考题 单选题部门独立性的要素不包括()。A 合规管理部门在公司内部享有正式的地位B 合规管理部门在员工安排上应避免可能的利益冲突C 合规管理部门员工应能获取和接触必要的信息和人员D 合规负责人全面负责合规风险管理

考题 多选题商业银行的合规政策,至少应包括()A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

考题 单选题合规审核的程序不包括以下哪项()。A 制定合规审核机制B 合规审核调查C 合规审核评价D 撰写合规审核报告

考题 单选题董事会履行合规管理职责不包括()A 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督

考题 单选题按照《商业银行合规风险管理指引》要求,董事会应履行的合规管理职责不包括()。A 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性B 审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施C 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督D 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决

考题 单选题合规总监的履职保障不包括()。A 独立性B 知情权C 必要的工作条件D 调查权

考题 单选题巴塞尔银行监管委员会对独立性的论述不包括(  )。A 合规部门应在银行内部享有正式地位B 应由多名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理C 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上,应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突D 合规部门职员为履行职责,应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

考题 单选题合规独立性不包括(  )。A 部门独立性B 机制独立性C 问责独立性D 产品独立性

考题 单选题关于合规管理“独立性原则”说法错误的是()。A 独立性原则主要是针对合规部门和合规人员来讲的B 专业化合规管理要求合规部门和人员保持相对的超脱性C 合规部门和人员应避免可能导致利益冲突的事项D 合规部门有经营决策权

考题 单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是()。A 制定书面的合规政策B 审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C 贯彻执行合规政策D 任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性命题依据:商业银行合规风险管理指引

考题 多选题商业银行合规政策包括( )A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E合规管理人员提供系统的专业技能培训

考题 单选题合规管理的主要原则中不包括()。A 合规人人有责B 合规从高层做起C 独立性原则D 成本效益原则

考题 单选题合规管理的基本原则不包括( )。A 独立性原则B 公正性原则C 利益性原则D 协调性原则

考题 单选题()任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性。A 董事会B 监事会C 高级管理层D 合规负责人