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多选题
以下哪些情形属于重大违法记录的范围（）
A
公司采取假报或虚报资格等手段骗取政府采购合同等与经营活动有关的行为而受到刑事处罚
B
公司的高级管理人员个人因贪污贿赂受到刑事处罚
C
公司因违反环保相关规定被有关部门责令停产停业
D
公司因销售假冒产品被有关部门吊销营业执照
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考题
销售人员存在以下何种情形时,其违规行为发生时的直接主管在处理决定下达月起连续12个月不得参加任何荣誉称号的评选活动?()
A.因违法违规行为受到行政处罚B.因违法违规行为受到行业自律组织处分C.因违法违规行为受到司法机关追究刑事责任D.因违规被公司解除合同E.因违规被记8分F.与他人存在借贷关系
考题
单位或者个人有以下哪种情形,不得成为保险经纪公司的股东:()。
A.最近5年内受到刑罚或者重大行政处罚B.因严重失信行为被国家有关单位确定为失信联合惩戒对象且应当在保险领域受到相应惩戒C.最近5年内具有其他严重失信不良记录D.因涉嫌重大违法犯罪正接受有关部门调查
考题
根据《政府采购法实施条例》,关于供应商的重大违法记录说法不妥的是( )。
A、供应商因违法经营受到刑事处罚B、供应商的高级管理人员个人犯贪污贿赂罪C、供应商因违法经营被吊销许可证或者执照D、供应商因违法经营被处以较大数额罚款
考题
证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )
考题
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是（ ）。 A．因违法行为被解除职务的期货交易所负责人 B．自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员 C．因违法行为被撤销资格满7年的律师 D．因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年的工作人员
考题
下列各项中，属于不得取得或重新取得会计从业资格证书行为的是( )。A．因贪污、挪用公款，构成犯罪而受到刑事处罚的人员B．因参与做假账、提供虚假财务会计报告而构成犯罪被追究刑事责任的人员C．持证人用假学历骗取会计从业资格证书而被吊销会计从业资格证书的人员D．因持证人违法违纪特别严重而被吊销会计从业资格证书的人员
考题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A、高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B、符合持续性经营规则
C、近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D、近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有（ ）。A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3
B.4
C.5
D.6
考题
下列各项中，属于不得取得或重新取得会计从业资格证书行为的是（）。A因贪污、挪用公款，构成犯罪而受到刑事处罚的人员B因参与做假账、提供虚假财务会计报告而构成犯罪被追究刑事责任的人员C持证人用假学历骗取会计从业资格证书而被吊销会计从业资格证书的人员D因持证人违法违纪特别严重而被吊销会计从业资格证书的人员
考题
以下哪些情形属于重大违法记录的范围：（）A、公司采取假报或虚报资格等手段骗取政府采购合同等与经营活动有关的行为而受到刑事处罚B、公司的高级管理人员个人因贪污贿赂受到刑事处罚C、公司因违反环保相关规定被有关部门责令停产停业D、公司因销售假冒产品被有关部门吊销营业执照
考题
上市公司申请发行新股，应当最近36个月内财务会计文件无虚假记载，且不得存在的重大违法行为包括（）。 Ⅰ.违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规 Ⅱ.违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑事处罚 Ⅲ.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚且情节严重，或者受到刑事处罚 Ⅳ.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：高级管理人员近（）未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A、1年内B、18个月C、2年内D、6个月
考题
下例哪些情形属于政府采购法规所称重大违法记录的范围：（）A、供应商因违法经营受到刑事处罚B、供应商因违法经营受到责令停产停业行政处罚C、供应商因违法经营受到吊销许可证或者执照行政处罚D、供应商因违法经营受到较大数额罚款行政处罚
考题
以下哪项不属于信用信息查询内容中的警示信息内容？（）A、企业因违法行为受行政机关吊销许可证、营业执照处罚或企业资质降级的B、企业被责令停产停业或在两年内因同一类违法行为受到行政处罚的C、企业违反行业自律公约受到通报批评警告的D、企业因违规作业造成较大安全事故、重大质量事故及重大社会影响事件的
考题
上市公司出现下列哪种情形时，不需要向交易所报告并披露：（）A、公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；B、主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押；C、公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚：D、公司董事、监事、高级管理人员因身体原因无法正常履行职责达到或预计达到1个月以上。
考题
多选题以下哪些情形属于重大违法记录的范围：（）A公司采取假报或虚报资格等手段骗取政府采购合同等与经营活动有关的行为而受到刑事处罚B公司的高级管理人员个人因贪污贿赂受到刑事处罚C公司因违反环保相关规定被有关部门责令停产停业D公司因销售假冒产品被有关部门吊销营业执照
考题
多选题下列各项中，属于不得取得或重新取得会计从业资格证书行为的是（）。A因贪污、挪用公款，构成犯罪而受到刑事处罚的人员B因参与做假账、提供虚假财务会计报告而构成犯罪被追究刑事责任的人员C持证人用假学历骗取会计从业资格证书而被吊销会计从业资格证书的人员D因持证人违法违纪特别严重而被吊销会计从业资格证书的人员
考题
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
单选题根据《证券公司分类监管规定》，下列关于证券公司违法违规行为扣分原则的说法中，不正确的是（ ）。A
公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分B
公司被采取出具警示函并在全行业通报，责令停止职权或解除职务，责令更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利，限制股东权利或责令转让股权的，每次扣2分C
董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选或被撤销任职资格的，每次扣3分D
公司被实施没收违法所得行政处罚，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被实施没收违法所得行政处罚的，每次扣5分
考题
多选题下例哪些情形属于政府采购法规所称重大违法记录的范围：（）A供应商因违法经营受到刑事处罚B供应商因违法经营受到责令停产停业行政处罚C供应商因违法经营受到吊销许可证或者执照行政处罚D供应商因违法经营受到较大数额罚款行政处罚
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