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多选题
在理财方案执行过程中，专业理财师应遵循以下相应的原则，主要包括（）。
A
了解原则
B
诚信原则
C
连续性原则
D
随机原则
参考答案
参考解析
解析：
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考题
下列叙述正确的是( )A．公平原则要求金融理财师为客户提供专业服务时应该做到诚实而不偏颇,避免客观事实让位于自己的主观判断。金融理财师在为客户提供专业服务时,应该从客户利益出发,做出合理、谨慎的专业判断B．客观原则要求金融理财师应当公平合理地对待客户/委托人、合伙人和雇主,并公平、诚实地披露其在提供专业服务过程中遇到的利益冲突C．在提供金融理财服务时,金融理财师应该向客户披露与理财服务关系相关的重要信息D．在合同关系确立之前,金融理财师应当以口头形式向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系
考题
在个人理财规划方案的执行和监督过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中对金融理财师义务的要求的是( )。 (1)确定客户理财方案的执行计划和内容，以确保客户委托该金融理财师执行该方案 (2)恰当和正确地划分金融理财师和客户在方案执行过程中的责任 (3)在需要时，寻求其他相关专业人员的帮助，或向其他专业人员咨询 (4)协调其他相关专业人员的工作，并与其他相关专业人员共享客户提供的所有信息A．(3)(4)B．(1)(4)C．(2)(3)D．(1)(2)(3)(4)
考题
在制定并向客户提交规划方案的过程中，下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A．在个人理财规划方案制定后，金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较，以保持该个人理财规划方案的独立性B．金融理财师在向客户展示其个人理财规划时，应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户C．在考查了各种备选方案后，金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案，以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案，也可以是若干个执行方案的组合D．个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致
考题
中国金融理财标准委员会制定的职业道德准则中有专业精神原则的内容。下列选项不属于专业精神原则的是( )。A．金融理财师与其他金融理财专业人士及相关组织在业务竞争中，应遵循公平合理的竞争原则B．金融理财师应该按照中国金融理财标准委员会制定的各项规范和准则的要求，使用 CFP和AFP的商标C．金融理财师为客户提供服务时应及时、周到、勤勉D．金融理财师了解到其他金融理财师违反本准则的规定，应当立即向中国金融理财标准委员会举报，而无须基于发现的情况提交书面报告
考题
根据《金融理财师职业道德准则》，下述关于客观公正原则的描述，错误的是( )。A．金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息，主要包括：金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件B．在合同关系确立之前，金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C．在合同关系正式确立以前，金融理财师为证明其自身胜任能力，可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料D．当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时，应及时告知其客户
考题
“金融理财师应当参加中国金融标准委员会所要求的教育培训，具备相应的专业知识和经验，能够胜任所从事的金融理财业务；并在其所能胜任的范围内为客户提供金融理财服务。”表明了金融理财师职业道德原则的( )原则。A．专业精神B．恪尽职守C．专业胜任D．客观公平
考题
理财涉及客户的资金调用和调整成本，在这方面理财师应注意把握好的原则有( )。A.事先重复沟通
B.让客户有明确的预期
C.强调理财规划方案的整体性
D.在总体把握方案执行进度效果
E.降低客户的资金成本、费率
考题
金融理财师小魏跟客户初次接触时，了解到该客户同时在考虑另一位金融理财师，为了争取到这一客户，小魏在言语间不断暗示那位金融理财师专业不精、能力不足。根据上述资料，可判断小吴违反了《金融理财师职业道德准则》中的（）。A、客观公正原则B、正直诚信原则C、专业精神原则D、恪尽职守原则
考题
金融理财师小赵根据客户的财务状况、理财目标和风险属性为客户制定了合理的理财方案。执行过程中，由于发生金融危机，客户所持资产组合收益率未达到预期。客户因此对小赵不满，向有关部门投诉小赵。小赵进行申辩时，披露了客户的相关信息。根据《金融理财师职业道德准则》，小赵的行为（）。A、没有违反职业道德准则B、违反了保守秘密原则C、违反了专业精神原则D、违反了专业胜任原则
考题
根据《金融理财师执业操作准则》的规定，下述关于金融理财师执业操作过程中工作内容的描述或理解，错误的是（）。A、在建立和界定与客户的关系过程中，金融理财师应努力取得客户信任，与客户共同界定未来法律关系中的权责利B、收集客户信过程，即使发现客户不愿提供完整的信息，也只能继续提供服务，但可对服务范围进行限定C、在分析评估客户的财务状况时，金融理财师应对测算客户当前的财务资源是否可以实现客户的理财目标进行测算D、执行个人理财方案过程中，金融理财师可在授权范围内与其他专业人员共享信息
考题
理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况，但是理财师应（）。A、确保理财规划方案的如期执行B、维护与客户的感情、关系C、定期联系客户（电话或见面）D、尽心尽力提供帮助和专业意见，或只是心理安慰E、让客户感受到理财师一直在身边
考题
多选题理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况，但是理财师应（）。A确保理财规划方案的如期执行B维护与客户的感情、关系C定期联系客户（电话或见面）D尽心尽力提供帮助和专业意见，或只是心理安慰E让客户感受到理财师一直在身边
考题
单选题理财师为客户建立完整的客户档案，即使在本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务。这体现执行理财规划方案的（ ）原则A
了解原则B
理解原则C
诚信原则D
连续性原则
考题
多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识，并遵守一定纪律，因此在个人理财规划执行过程中，客户需要接受专业人员的建议和帮助，这些专业人员包括（ ）。A投资顾问B会计师C律师D税务师E理财师
考题
多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识，并遵守一定纪律，因此在个人理财规划执行过程中，客户需要接受专业人员的建议和帮助，这些专业人员包括（）。A房产中介B证券公司投资顾问C理财师D律师E会计师
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