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在理财方案执行过程中,不属于专业理财师应遵行的主要原则是(  )。

A.了解原则
B.及时原则
C.诚信原则
D.连续性原则

参考答案

参考解析
解析:在理财方案的执行过程中,专业理财师应遵循相应的原则,主要包括了解原则、诚信原则和连续性原则等。
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考题 理财规划中的第四个步骤是制定并向客户提交理财方案。当理财师在准备财务建议时,下列选项中,( )不属于理财师在第四步骤必须执行的规则。A.计算数据必须核实及复查B.理财师必须容许其他的专业人士直接向客户表达他们的建议C.当向客户推荐一个具体的保险或投资产品时,必须提供给客户相关适用的申请表格和全面的说明资料,但给客户的投资声明书可以推迟在下一次会面时再㈩示D.推荐专业人士应坚持胜任的原则

考题 下列不是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A.金融理财师应当通过任何可能的途径,获取客户收入来源、个人债务及个人生活状况的相关信息和文件B.在完成个人理财规划方案之前,金融理财师应当评估客户的财务状况,并依照客户现有资源,对实现客户目标和需求的可能性进行预测C.在考查了各种备选方案后,金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案,以实现客户的既定目标D.在向客户提供方案时,若发现有未披露过的利益冲突,会融理财师必须立即披露这些利益冲突及其对方案的影响

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考题 在个人理财规划方案的执行和监督过程中,下列是《金融理财师执业操作准则》中对金融理财师义务的要求的是( )。 (1)确定客户理财方案的执行计划和内容,以确保客户委托该金融理财师执行该方案 (2)恰当和正确地划分金融理财师和客户在方案执行过程中的责任 (3)在需要时,寻求其他相关专业人员的帮助,或向其他专业人员咨询 (4)协调其他相关专业人员的工作,并与其他相关专业人员共享客户提供的所有信息A.(3)(4)B.(1)(4)C.(2)(3)D.(1)(2)(3)(4)

考题 在制定并向客户提交规划方案的过程中,下列是《金融理财师执业操作准则》中的要求的是( )。A.在个人理财规划方案制定后,金融理财师不应将该理财规划方案和客户原来的理财方案做比较,以保持该个人理财规划方案的独立性B.金融理财师在向客户展示其个人理财规划时,应当尽可能地以个人的观点作为事实来引导客户C.在考查了各种备选方案后,金融理财师应当制定专业的个人理财规划方案,以实现客户的既定目标。方案可以是一个单独执行方案,也可以是若干个执行方案的组合D.个人理财规划报告必须使金融理财师和客户的利益和目标相一致

考题 根据《金融理财师职业道德准则》,下述关于客观公正原则的描述,错误的是( )。A.金融理财师应当及时以书面形式披露与所提供的专业服务相关的重要信息,主要包括:金融理财师或其单位为客户提供服务时所应用的相关理念及指导原则、在向客户提供金融理财服务过程中所产生的佣金和介绍费及其来源、金融理财师与第三方签订书面代理或者雇佣关系的合同、反映利益冲突的文件B.在合同关系确立之前,金融理财师应当向客户披露可能对其客观性及独立性产生影响的各种关系C.在合同关系正式确立以前,金融理财师为证明其自身胜任能力,可以提供现有客户或原客户的推荐信等证明材料D.当金融理财师的资格证书或雇佣关系变更时,应及时告知其客户

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考题 理财师执行理财规划方案的原则之一就是要事先重复沟通,让客户有明确的预期。(  )

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考题 关于关注自身礼仪和工作状态的说法,下列错误的是(  )A.商务礼仪是在商务活动中体现相互尊重的行为准则 B.专业理财师的工作状态在客户接触的过程中起到非常重要的作用 C.理财师应更多地关心客户的需求 D.告知客户理财师是以客户为中心的

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考题 根据《金融理财师执业操作准则》的规定,下述关于金融理财师执业操作过程中工作内容的描述或理解,错误的是()。A、在建立和界定与客户的关系过程中,金融理财师应努力取得客户信任,与客户共同界定未来法律关系中的权责利B、收集客户信过程,即使发现客户不愿提供完整的信息,也只能继续提供服务,但可对服务范围进行限定C、在分析评估客户的财务状况时,金融理财师应对测算客户当前的财务资源是否可以实现客户的理财目标进行测算D、执行个人理财方案过程中,金融理财师可在授权范围内与其他专业人员共享信息

考题 理财师的工作流程概括为()。A、接触客户,建立信任关系B、明确客户的理财目标C、制订理财规划方案D、后续跟踪服务E、理财规划方案的执行

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考题 专业理财师在和客户建立关系的过程中,需要关注以下几方面的内容。()A、明确自身定位,树立专业形象B、关注自身礼仪和工作的状态C、理财夸夸其谈D、理财师与普通人员一样

考题 多选题专业理财师在和客户建立关系的过程中,需要关注以下几方面的内容。()A明确自身定位,树立专业形象B关注自身礼仪和工作的状态C理财夸夸其谈D理财师与普通人员一样

考题 多选题理财师并不需要每天或非常频繁地接触客户、向客户汇报情况,但是理财师应()。A确保理财规划方案的如期执行B维护与客户的感情、关系C定期联系客户(电话或见面)D尽心尽力提供帮助和专业意见,或只是心理安慰E让客户感受到理财师一直在身边

考题 单选题理财师为客户建立完整的客户档案,即使在本人因为工作调动等原因不能再服务客户时,不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务。这体现执行理财规划方案的( )原则A 了解原则B 理解原则C 诚信原则D 连续性原则

考题 多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识,并遵守一定纪律,因此在个人理财规划执行过程中,客户需要接受专业人员的建议和帮助,这些专业人员包括( )。A投资顾问B会计师C律师D税务师E理财师

考题 单选题客户在办理一般产品业务时,如需要银行提供个人理财顾问服务,一般产品销售和服务人员应( )。A 在持有理财师专业证书的理财业务人员指导下为其办理B 将客户带到理财专区并自行为其办理C 在持有理财师专业证书的理财业务人员配合下为其办理D 将客户转介绍给持有理财师专业证书的理财业务人员

考题 多选题在理财方案执行过程中,专业理财师应遵循以下相应的原则,主要包括()。A了解原则B诚信原则C连续性原则D随机原则

考题 多选题个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识,并遵守一定纪律,因此在个人理财规划执行过程中,客户需要接受专业人员的建议和帮助,这些专业人员包括()。A房产中介B证券公司投资顾问C理财师D律师E会计师