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单选题
商业银行内部控制体系评价应由()进行,评价人员应具备相应的知识,能够胜任评价工作。
A

被评价活动的负责人

B

与评价的活动有直接责任的人员

C

与评价的活动无直接责任的人员

D

内部控制负责人


参考答案

参考解析
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考题 关于内控评价的表述,下面选项中不正确的是( )。A.内部控制评价包括过程评价与结果评价,过程评价侧重对内部控制主要目标实现程度的评价B.商业银行内部控制体系是商业银行为实现经营管理目标,通过制定和实施系统化的政策、程序和方案,对风险进行识别、评估、控制、监测和改进的动态过程和机制C.商业银行内部控制评价是指对商业银行内部控制体系建设、实施和运行结果独立开展的调查、评估、测试和分析的系统性活动D.商业银行内部控制评价的目标是促使商业银行切实加强内部控制体系的建设并认真执行

考题 内部控制评价的独立性原则是指评价应由商业银行内部审计独立进行。() 此题为判断题(对,错)。

考题 商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A、被评价机构内部控制体系的主要控制点B、被评价机构内部控制体系的健全情况C、被评价机构内部控制体系的基本情况D、被评价机构内部控制体系的运行情况

考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容( )。A.评价的目的B.评价的准则、范围C.评价的频率、方法D.职责与要求

考题 关于社会评价人员的说法,错误的是( )。 A、应具备社会学的专业知识 B、应具备经济学的专业知识 C、依据投资项目管理规定进行评价 D、参与开展社会评价工作

考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定,与评价的活动有直接责任的人员应参与评价过程。

考题 “对企业内部控制体系五个要素进行评价,对企业的所有业务和管理活动的内部控制进行的评价”称为()。A、年度内部控制评价B、全部内部控制评价C、专项内部控制评价D、常规内部控制评价

考题 行政事业单位内部控制应建立工作人员的培训、评价、轮岗等机制,确定工作人员是否具备相应的资格和能力。

考题 下列说法不正确的是()A、内部控制自我评价机构必须具备独立性B、内部控制自我评价机构必须具备专业胜任能力C、内部控制自我评价机构必须具备职业道德素质D、内部控制自我评价机构必须具备保密性

考题 下列有关内部控制自我评价的说法,不正确的是()A、单位应定期或不定期由相对独立的人员对内部控制的有效性进行评价B、内部控制自我评价工作的实施主体一般为单位专门的内部控制自我评价机构或专人C、内部控制自我评价机构根据领导班子授权承担内部控制自我评价的具体组织实施任务,拟订合理评价工作方案并认真组织实施D、内部控制自我评价机构必须能够得到行政事业单位领导班子等单位各级领导和工作人员的 支持

考题 为了确保内部控制评价机构职能的有效发挥,基本规范及评价指引要求内部控制评价机构必须具备一定的设置条件,这些条件包括()。A、能够独立行使对内部控制系统建立与运行过程及结果进行监督的权力B、具备与监督和评价内部控制系统相适应的专业胜任能力和职业道德素养C、与企业其他职能机构就监督与评价内部控制系统方面应当保持协调一致D、能够得到企业董事会和经理层的支持

考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。

考题 《商业银行内部控制评价试行办法》规定,商业银行应建立并保持书面程序,对内部控制体系实施评价。程序应包括哪些内容()。A、评价的目的B、评价的准则、范围C、评价的频率、方法D、职责与要求

考题 商业银行应当建立内部控制评价制度,规定内部控制评价的()等,确保内部控制评价工作规范进行。A、实施主体B、频率C、内容D、程序E、方法和标准

考题 商业银行内部控制评价根据()来综合确定内部控制体系的总分。A、初次评价B、过程评价C、结果评价D、再次评价

考题 商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。A、询问B、查阅C、观察D、流程图

考题 下列关于商业银行内部控制体系评价的说法,错误的是()。A、可根据评价结果确定内部控制水平的等级B、被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果C、评价应由与评价的活动有直接责任的人员进行D、评价人员应具备相应的知识,能够胜任评价工作

考题 多选题商业银行内部控制评价根据()来综合确定内部控制体系的总分。A初次评价B过程评价C结果评价D再次评价

考题 单选题下列关于商业银行内部控制体系评价的说法,错误的是()。A 可根据评价结果确定内部控制水平的等级B 被评价机构的管理者应采取措施消除违规原因,并验证所采取措施的效果C 评价应由与评价的活动有直接责任的人员进行D 评价人员应具备相应的知识,能够胜任评价工作

考题 单选题关于社会评价人员的说法,错误的是( )。A 应具备社会学的专业知识B 应具备经济学的专业知识C 依据投资项目管理规定进行评价D 参与开展社会评价工作

考题 多选题对商业银行进行内部控制评价时,在评价准备阶段应准备必要的工作文件,包括()A评价问卷B抽样计划C被评价机构的内部控制体系文件D相关记录

考题 多选题商业银行内部控制评价时,了解被评价机构内部控制体系主要通过()等方法进行,以初步评价被评价机构内部控制体系的充分性和合规性。A询问B查阅C观察D流程图

考题 判断题内部控制评价应由与评价的活动无直接责任的人员进行,评价人员应具备相应的知识,能够胜任评价工作。()A 对B 错

考题 多选题根据《商业银行内部控制评价试行办法》,商业银行评价组根据评价实施情况,撰写评价报告,应重点分析()。A被评价机构内部控制体系现状、存在问题及趋势分析B同类银行比较C监管建议D可能的谅解因素

考题 多选题下列属于内部控制评价部门或机构应具备的条件有(  )。A能够独立行使对内部控制系统建立与运行过程及结果进行监督的权力B具备与监督和评价内部控制系统相适应的专业胜任能力和职业道德素养C与企业其他职能机构就监督与评价内部控制系统方面应当保持协调一致D能够得到企业董事会和经理层的支持

考题 判断题《商业银行内部控制评价试行办法》规定,银监会不可委托外部中介机构对商业银行内部控制体系进行评价。A 对B 错

考题 单选题商业银行内部控制评价实施包括了解内部控制体系与实施测试和分析。其中了解内部控制体系是指应了解(),确认评价范围,确定被评价机构的内部控制体系的健全程度,然后决定实施测试所采取的方法。A 被评价机构内部控制体系的主要控制点B 被评价机构内部控制体系的健全情况C 被评价机构内部控制体系的基本情况D 被评价机构内部控制体系的运行情况