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多选题
保护弱者和实质交易公平的过程中需要规范控制()。
A
过程
B
结果
C
开始
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考题
对保险资金运用风险控制的投资交易管理方面,叙述不正确的是( )。A.保险公司资金运用部门内部和保险资产管理公司应设立独立的交易部门,对投资过程中的各种交易风险进行有效地控制,确保投资交易的顺利进行B.投资交易应实行分散交易制度,从多方面分散风险C.保险公司和保险资产管理公司在交易过程中,应执行严格的公平交易制度,确保不同性质或来源的保险资金的利益能够得到公平对待D.保险公司和保险资产管理公司应建立完善的交易记录制度,每日的交易记录应及时核对并存档
考题
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》,上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.公平、公开
Ⅴ.公允
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
证券公司开展定向资产管理业务需()。A、坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益B、应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作C、投资风险由证券公司和客户共同承担D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
考题
填空题()依照职能为网络商品交易及有关服务行为提供公平、公正、规范、有序的市场环境,提倡和营造诚信的市场氛围,保护消费者和经营者的合法权益。
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