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单选题
关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）
A

资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B

证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

C

保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

D

商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

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更多 “单选题关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）A 资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B 证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元C 保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元D 商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元” 相关考题
考题 申请人申请QFII主体资格，需（）未受到监管机构的重大处罚。A.1年B.2年C.3年D.5年
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考题 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
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考题 询价对象包括符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司、合格境外机构投资者(QFII)以及其他经中国证监会认可的机构投资者和个人投资者。 ( )
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考题 QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于取得从业资格人员可以通过机构申请执业证书需满足条件说法正确的是（ ）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.品行端正，具有良好的职业道德 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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考题 在下列机构中，不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是（ ）。 A.商业银行B.财务公司C.信托投资公司 D.证券公司
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考题 申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚 D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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考题 下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚 D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
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考题 关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。A.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元 B.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元 C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元 D.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
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考题 (2016年)QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。 1申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件 Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求 Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚A.I、Ⅱ、Ⅲ B.I、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列属于个人贷款受理、调查环节操作风险的是()。A:借款申请人的主体资格不符合银行有关规定B:业务风险与效益不匹配C:未按规定办妥公证事宜D:借款人伪造申报资料
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考题 根据中国证监会规定，上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。( )
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考题 证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国银监会 D.期货交易所
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考题 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）
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考题 根据外汇管理法律制度的规定，下列关于合格境外机构投资者（以下简称“QFII”）制度的管理环节中，属于中国证监会职责范围的有（ ）。A.QFII资格的审定 B.投资额度的审定 C.投资工具的确定 D.持股比例的限制
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考题 QFII在中国境内的投资受到的限制不包括（）方面。A、投资额度B、投资地域C、主体资格D、资金流动
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考题 办理贷款业务时，应严格按照规定对申请贷款的条件进行审核，对不具备贷款主体资格、提供虚假资料、生产经营和贷款用途不合法、还款来源不足或不具备还款能力、具有不良信用记录等不符合贷款条件的，不得受理。（）
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考题 要严格审查贴现申请人的（），不得为不符合规定或有不良记录的客户办理业务A、主体资格B、财务报表C、现金流量D、银行存款
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考题 关于QFII业务的国际收支统计申报如何规定的？
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考题 下列属于个人汽车贷款受理、调查环节操作风险的是（）。A、借款申请人的主体资格不符合银行有关规定B、业务风险与效益不匹配C、未按规定办妥公证事宜D、借款人伪造申报资料
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考题 根据规定，询价对象是指符合中国证监会规定条件的（）。A、证券投资基金管理公司、证券公司B、个人投资者C、信托投资公司、财务公司D、保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFII)
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考题 判断题办理贷款业务时，应严格按照规定对申请贷款的条件进行审核，对不具备贷款主体资格、提供虚假资料、生产经营和贷款用途不合法、还款来源不足或不具备还款能力、具有不良信用记录等不符合贷款条件的，不得受理。（）A 对B 错
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考题 问答题关于QFII业务的国际收支统计申报如何规定的？
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考题 单选题“确认附属卡申请人是否符合规定的申领条件”属于（）审查的范围。A 资信状况B 主体资格C 手续环节D 基本要素
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考题 单选题下列属于个人汽车贷款受理和调查中操作风险的是（　）。A 未按规定保管借款合同B 在发放条件不齐全的情况下发放贷款C 借款申请人的主体资格不符合相关规定D 不按权限审批贷款，使得贷款超授权发放
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考题 单选题申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。A 申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模B 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求C 申请人近2年未受到监管机构的重大处罚D 中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件
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