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单选题
下列属于资产支持证券管理人职责的有()。 Ⅰ 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ 按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 保管专项计划相关资产
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析: 《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第13条规定,管理人应当履行下列职责:①按照本规定及所附《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引》(以下简称《尽职调查指引》)对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见;②在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务;③办理资产支持证券发行事宜;④按照约定及时将募集资金支付给原始权益人;⑤为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产;⑥建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制,切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险;⑦监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况,出现重大异常情况的,管理人应当采取必要措施,维护专项计划资产安全;⑧按照约定向资产支持证券投资者分配收益;⑨履行信息披露义务;⑩负责专项计划的终止清算;⑪法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。
更多 “单选题下列属于资产支持证券管理人职责的有()。 Ⅰ 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ 按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ 办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ 保管专项计划相关资产A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题 下列属于资产支持证券管理人职责的有( )。 Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查 Ⅱ.按照规定或者约定移交基础资产 Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ.保管专项计划相关资产A:Ⅰ、Ⅲ B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 在证券交易所资产支持证券存续期,资产服务机构的风险管理职责不包括( )。A.按照约定积极履行基础资产管理、运营、维护职责,监测基础资产质量变化情况 B.按照约定落实现金流归集、不合格基础资产赎回或替换、基础资产循环购买和维护专项计划资产安全的机制 C.积极配合管理人及其他参与机构和投资者开展风险管理工作,发现影响专项计划资产安全、投资者利益等风险事项及时告知管理人 D.监督管理人对专项计划资产管理、运用、处分情况,发现管理人的管理指令违反专项计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正,未能改正的,应当拒绝执行并及时向证券交易所及相关监管机构报告

考题 下列说法错误的是( )。A.资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构 B.特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体 C.基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制 D.以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资^产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制

考题 下列选项,属于托管人职责的是( )。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D.监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

考题 托管人办理专项计划的托管业务,下列选项中,属于托管人职责的是( )。A.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 B.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产 C.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 D.监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

考题 管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限应由()确定。A、有关规定和合同约定B、《证券法》规定C、证券交易所相关规定D、证监会

考题 金融市场条线各级经营机构在具体业务受理并发起后,应对投资产品项下基础资产及特定目的载体管理人等主体进行尽职调查,并按照兴业银行相关业务管理要求和准入标准,对投资业务的()等进行可行性研究并设计相应投资方案。A、投资标准B、交易结构C、增信措施D、风控措施

考题 按照()可以将信贷资产证券化分为基础资产证券化和衍生资产证券化。A、交易性质B、销售结构C、证券化构成层次D、基础资产种类

考题 资产支持证券的管理人应履行以下职责()。A、对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B、办理资产支持证券发行事宜C、按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D、为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E、以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

考题 多选题资产支持证券的管理人应履行以下职责()。A对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查B办理资产支持证券发行事宜C按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产E以专项计划资产设定担保或者形成其他或有负债

考题 单选题资产支持证券者享有的权利为( )。①分享专项计划收益②按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产③按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料④依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券A ①②④B ①②③C ①②③④D ①③④

考题 单选题下列说法中,正确的是( )。Ⅰ.资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题公司与投行业务部作为信贷资产证券化业务的牵头部门,主要职责包括()。A负责组织制定信贷资产证券化业务相关制度和操作规程B牵头组织组织信贷资产的筛选和相关尽职调查工作C负责设计交易结构、构建证券D组织开展资产支持证券定价工作

考题 单选题下列不属于管理人职责的是( )。A 对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查,可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见B 在专项计划存续期间,督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构,履行法律规定及合同约定的义务C 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人D 照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产

考题 单选题下列说法错误的是( )。A 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B 特殊目的载体是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专项计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

考题 单选题管理人以自有资金或其管理的集合资产管理计划、其他客户资产、证券投资基金认购资产支持证券的比例上限应由()确定。A 有关规定和合同约定B 《证券法》规定C 证券交易所相关规定D 证监会

考题 单选题下列选项中,属于托管人职责的是( )。A 按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C 按照约定向资产支持证券投资者分配收益D 监督管理人专项计划的运作,发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的,应当要求改正;未能改正的,应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告,同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

考题 单选题按照规定,下列说法中正确的是( )。①资产证券化业务,是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产,是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人,是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体④管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A ①②B ①②③C ①②③④D ①③④

考题 单选题下列不属于原始权益人的职责是( )。A 依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B 配合并支持管理人、托管人履行职责C 配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D 办理资产支持证券发行事宜

考题 多选题按照《证券公司资产证券化业务管理规定》,资产支持证券投资者享有下列权利()。A分享专项计划收益B按照认购协议及计划说明书的约定参与分配清算后的专项计划剩余资产C获得资产管理报告等专项计划信息披露文件,查阅或者复制专项计划相关信息资料D依法以交易、转让或质押等方式处置资产支持证券E根据交易场所相关规则,通过回购进行融资

考题 单选题下列说法,错误的是( )。A 资产证券化托管人是指为资产支持证券持有人之利益,按照规定或约定对专项计划相关资产进行保管,并监督专项计划运作的商业银行或其他机构B 特殊目的载体,是指证券公司、基金管理公司子公司为开展资产证券化业务专门设立的资产支持专项计划(以下简称专项计划)或者中国证监会认可的其他特殊目的载体C 基础资产可以附带抵押、质押等担保负担或者其他权利限制D 以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成专项计划资产的,专顼计划的法律文件应当明确说明基础资产的购买条件、购买规模、流动性风险以及风险控制措施

考题 单选题下列属于原始权益人的职责有( )。Ⅰ.办理资产支持证券发行事宜Ⅱ.配合并支持管理人、托管人履行职责Ⅲ.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责Ⅳ.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列属于资产支持证券管理人职责的有(  )。[2016年10月真题]Ⅰ.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查Ⅱ.按照规定或者约定移交基础资产Ⅲ.办理资产支持证券发行事宜Ⅳ.保管专项计划相关资产A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、ⅣE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题金融市场条线各级经营机构在具体业务受理并发起后,应对投资产品项下基础资产及特定目的载体管理人等主体进行尽职调查,并按照兴业银行相关业务管理要求和准入标准,对投资业务的()等进行可行性研究并设计相应投资方案。A投资标准B交易结构C增信措施D风控措施

考题 单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》,下列关于资产支持证券的说法正确的有(  )。[2019年6月真题]Ⅰ.资产支持证券应可以公开或者非公开发行,非公开发行的,发行对象不得超过200人,单笔认购不少于100万元人民币发行面值等值份额Ⅱ.资产支持证券可以按照规定在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让Ⅲ.经中国证监会认可,期货公司、证券金融公司、中国证监会负责监管的其他公司以及商业银行、保险公司、信托公司等金融机构,均可开展资产证券化业务Ⅳ.管理人应当在尽职调查的基础上形成尽职调查报告;尽职调查工作组全体成员应当在尽职调查报告上签字,并加盖管理人公司公章和注明报告日期Ⅴ.专项计划变更管理人,应当充分说明理由,并向中国证监会报告,同时抄送变更前后对管理人有地区监管权的中国证监会派出机构A Ⅰ、Ⅱ、ⅤB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列说法正确的有( )。Ⅰ.资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持,通过结构化等方式进行信用增级,在此基础上发行资产支持证券的业务活动Ⅱ.基础资产是指符合法律法规规定,权属明确,可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产Ⅲ.原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体Ⅳ.管理人是指为资产支持证券持有人之利益,对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题按照()可以将信贷资产证券化分为基础资产证券化和衍生资产证券化。A 交易性质B 销售结构C 证券化构成层次D 基础资产种类