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单选题
（）应该通过审核系统，确认出口企业所申请事项的风险等级；属于重点关注对象以及存在风险的，应在审核系统填制相应标识。
A
人工审核岗
B
计算机审核岗
C
复审岗
D
申报受理岗
参考答案
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解析：
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考题
对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情况采取如下加强型措施()A在关注客户的业务关系存续期间，应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B.定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信息资料，调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定，但应高于对正常类客户的审核频率D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易
考题
对关注类客户应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施?()
A.在关注客户的业务存续期间应当了解客户的资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息关注客户的金融交易活动B.定期对身份信息以及资金交易状况进行审核并根据审核结果更新客户身份信息资料、调整客户洗钱风险等级C.定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确定但应高于对正常类客户的审核频率建议审核周期不超过2年D.关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期出现异常情况重新对客户洗钱风险进行全面评估及时调增客户洗钱风险等级确认为可疑的应及时报告可疑交易
考题
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（ ），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（ ）A.半年；2倍
B.半年；3倍
C.1年；2倍
D.1年；3倍
考题
信用风险报告系统风险信息处理流程为（）A、风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置B、风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核C、风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置D、风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置
考题
单选题信用风险报告系统风险信息处理流程为（）A
风险监控→风险报告→风险分级审核→风险处置B
风险监测→风险分析→风险报告→风险分级审核C
风险报告→风险分析→风险分级审核→风险处置D
风险报告→风险分级审核→风险监控→风险处置
考题
多选题对公客户经理风险等级划分的职责包括（）A按旬做好新增客户风险等级的划分。根据对客户上门核实结果对客户进行初期等级划分。逐户建立客户风险等级划分档案。B及时对风险等级划分系统中的等级划分结果进行调整，并在客户风险档案中进行记录。C填制《高风险客户尽职调查表》，按月对高风险客户交易进行跟踪并做好记录。将高风险客户名单报反洗钱系统操作人员，同时在客户风险等级划分系统中进行录入，保持人工划分风险等级的结果与系统划分的结果一致。D对评定为高风险等级的客户身份基本信息应每半年审核一次，及时更新客户身份资料。E对反洗钱可疑交易监测系统提取的可疑交易进行筛选，对确认较为可疑的交易通过系统进行上报。并参照风险划分标准，制作“反洗钱白名单”客户清单，在反洗钱可疑交易监测系统中进行录入。
考题
多选题对关注类客户，应在标准型尽职调查措施基础上视情采取如下哪些加强型措施（）A在关注客户的业务存续期间，应当了解客户的资金来源，资金用途、经济状况或者经营状况等信息，关注客户的金融交易活动B定期对其身份信息以及资金交易状况进行审核，并根据审核结果更新客户身份信心资料，调整客户洗钱风险等级C定期审核频率可根据各银行的实际情况进行确认，但应高于对正常类客户的审核频率，建议审核周期不超过2年D关注类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内出现异常情况，重新对客户洗钱风险进行全面评估，及时调增客户洗钱风险等级，确认为可疑的，应及时报告可疑交易
考题
多选题业务运营风险管理系统中，风险等级的划分包括（）。A重点关注B关注C一般关注D准风险事件分级E风险事件分级
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