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判断题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的监督、评价部门应采取现场检查、非现场检查、常规稽核、非常规稽核等措施，对内部控制的制度建设和执行情况，进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见，并应对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任。（）
A
对
B
错
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考题
基金管理公司内部控制机制包括（ ）。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B．监督公司内部控制制度的执行情况C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考题
关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。A:制定内部风险控制制度B:监督公司内部控制制度的执行情况C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性D:揭示公司内部管理及投资运作的风险
考题
公司内部控制机制包括()。A:员工自律B:部门各级主管的检查监督C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D:董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
考题
基金管理公司内部控制机制的层次一般包括()。A:员工自律
B:部门各级主管的检查监督
C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D:董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
根据《上海证券交易所上市公司内部控制指引》，公司应制定内部控制检查监督办法，该办法至少包括( )。
Ⅰ.公司各部门及下属机构对内部控制检查监督的配合义务
Ⅱ.内部控制检查监督工作报告的方式
Ⅲ.内部控制检查监督工作相关责任的划分
Ⅳ.内部控制检查监督工作的激励制度
Ⅴ.内部控制检查监督的项目、时间、程序及方法A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的监督、评价部门应采取现场检查、非现场检查、常规稽核、非常规稽核等措施，对内部控制的制度建设和执行情况，进行检查评价，提出改进建议，对违反规定的机构和人员提出处理意见，并应对检查发现的问题隐瞒不报、上报虚假情况或检查监督不力，承担相应的责任。（）
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点，资产管理和处置工作，以及其他各项业务的经营管理，应体现“（）”的要求。A、风险为本B、内控优先C、盈利优先D、成本优先
考题
基金管理公司内部控制机制包括（）。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考题
以下对基金管理公司内部控制机制一般包括层次的叙述正确的是（）。A、员工自律B、部门各级主管的检查监督C、公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D、董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应树立合法合规经营的理念和风险控制优先的意识，健全资产公司行为准则和员工道德规范，培育良好的企业精神和内部控制文化，营造合规经营的内控文化环境。（）
考题
根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A、确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B、确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C、确保风险管理体系的全面有效D、确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
考题
单选题证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（ ）。A
证券公司注册地中国证监会派出机构B
证券公司注册地中国证券业协会C
证券公司所在地中国证监会派出机构D
证券公司所在地中国证券业协会
考题
判断题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应建立完善的内部监督机制，公司及各部门、各分支机构依据自身实际情况设立顺序递进、权责统一、严格高效的内部控制防线。（）A
对B
错
考题
单选题根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，寿险公司的内部控制评价采取（）相结合的方式。 ①寿险公司自我评估 ②中介机构独立鉴证 ③监管部门独立评价A
①②B
②③C
①②③D
①③
考题
单选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，内部控制应以防范风险、审慎经营为出发点，资产管理和处置工作，以及其他各项业务的经营管理，应体现“（）”的要求。A
风险为本B
内控优先C
盈利优先D
成本优先
考题
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司内部控制的目标是（）。A确保国家法律法规和资产公司内部规章制度的贯彻执行B确保资产公司发展战略和经营目标的充分实施C确保风险管理体系的全面有效D确保资产公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整
考题
多选题根据《金融资产管理公司内部控制办法》规定，资产公司应按照专人管理、相互制约、合规审批、严格登记的原则，加强对（）等的管理。A合同B文本C票据D印章
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